La SEC adopte une nouvelle règle pour accroître la transparence sur le marché du prêt de titres

Points clés:

  • La SEC adopte la nouvelle règle 10c-1a pour améliorer la transparence et l'efficacité du marché du prêt de titres.
  • La règle 10c-1a oblige certaines personnes à divulguer les détails des prêts de titres à une RNSA et oblige les RNSA à mettre à la disposition du public des informations spécifiques sur les transactions de prêt.
  • La SEC adopte une nouvelle règle de nombreux clients renforce les capacités de surveillance et d'application des RNSA en exigeant la déclaration d'informations confidentielles et des mises à jour quotidiennes sur l'activité globale des transactions et la répartition des taux de prêt.

En octobre, 13, 2023, la Securities and Exchange Commission (SEC) introduit un nouveau règlement, connu sous le nom Règle 10c-1a, pour accroître la transparence sur le marché du prêt de titres

La SEC adopte la nouvelle règle 10c-1a

La SEC adopte la nouvelle règle 10c-1a pour améliorer la transparence et l'efficacité du marché du prêt de titres. Cette règle oblige certaines personnes à divulguer les détails des prêts de titres à une association nationale de valeurs mobilières enregistrée (RNSA) et oblige les RNSA à mettre à la disposition du public des informations spécifiques sur les transactions de prêt.

Le président de la SEC, Gary Gensler, souligne l'importance de cette réglementation, surtout après la crise financière de 2008. Il souligne la nécessité de s'aligner sur le mandat de transparence de la loi Dodd-Frank, qui est conforme à la mission de la SEC consistant à promouvoir des marchés équitables et efficaces. La règle 10c-1a vise à garantir une plus grande transparence dans le prêt de titres, au profit des régulateurs et du public.

Délais de conformité et exigences de déclaration pour la règle 10c-1a

La règle renforce les capacités de surveillance et d’application des RNSA en exigeant la déclaration d’informations confidentielles. Les RNSA doivent également fournir des mises à jour quotidiennes sur l'activité globale des transactions et la répartition des taux de prêt pour chaque titre à déclarer. Actuellement, la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) est la seule RNSA.

L'adoption officielle de cette règle sera publiée au Federal Register et entrera en vigueur 60 jours après sa publication. Les délais de mise en conformité pour cette règle sont les suivants : (1) dans les quatre mois suivant la date d'entrée en vigueur, une RNSA doit proposer les règles requises ; (2) au plus tard 12 mois après la date d’entrée en vigueur, les règles RNSA proposées devraient être en vigueur ; (3) à compter du premier jour ouvrable 24 mois après la date d'entrée en vigueur, les personnes couvertes doivent déclarer les informations à un RNSA ; et (4) les RNSA doivent déclarer publiquement les informations dans les 90 jours civils à compter de la date de déclaration.

Avertissement: Les informations sur ce site Web sont fournies à titre de commentaire général du marché et ne constituent pas un conseil en investissement. Nous vous encourageons à faire vos propres recherches avant d'investir.

La SEC adopte une nouvelle règle pour accroître la transparence sur le marché du prêt de titres

Points clés:

  • La SEC adopte la nouvelle règle 10c-1a pour améliorer la transparence et l'efficacité du marché du prêt de titres.
  • La règle 10c-1a oblige certaines personnes à divulguer les détails des prêts de titres à une RNSA et oblige les RNSA à mettre à la disposition du public des informations spécifiques sur les transactions de prêt.
  • La SEC adopte une nouvelle règle de nombreux clients renforce les capacités de surveillance et d'application des RNSA en exigeant la déclaration d'informations confidentielles et des mises à jour quotidiennes sur l'activité globale des transactions et la répartition des taux de prêt.

En octobre, 13, 2023, la Securities and Exchange Commission (SEC) introduit un nouveau règlement, connu sous le nom Règle 10c-1a, pour accroître la transparence sur le marché du prêt de titres

La SEC adopte la nouvelle règle 10c-1a

La SEC adopte la nouvelle règle 10c-1a pour améliorer la transparence et l'efficacité du marché du prêt de titres. Cette règle oblige certaines personnes à divulguer les détails des prêts de titres à une association nationale de valeurs mobilières enregistrée (RNSA) et oblige les RNSA à mettre à la disposition du public des informations spécifiques sur les transactions de prêt.

Le président de la SEC, Gary Gensler, souligne l'importance de cette réglementation, surtout après la crise financière de 2008. Il souligne la nécessité de s'aligner sur le mandat de transparence de la loi Dodd-Frank, qui est conforme à la mission de la SEC consistant à promouvoir des marchés équitables et efficaces. La règle 10c-1a vise à garantir une plus grande transparence dans le prêt de titres, au profit des régulateurs et du public.

Délais de conformité et exigences de déclaration pour la règle 10c-1a

La règle renforce les capacités de surveillance et d’application des RNSA en exigeant la déclaration d’informations confidentielles. Les RNSA doivent également fournir des mises à jour quotidiennes sur l'activité globale des transactions et la répartition des taux de prêt pour chaque titre à déclarer. Actuellement, la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) est la seule RNSA.

L'adoption officielle de cette règle sera publiée au Federal Register et entrera en vigueur 60 jours après sa publication. Les délais de mise en conformité pour cette règle sont les suivants : (1) dans les quatre mois suivant la date d'entrée en vigueur, une RNSA doit proposer les règles requises ; (2) au plus tard 12 mois après la date d’entrée en vigueur, les règles RNSA proposées devraient être en vigueur ; (3) à compter du premier jour ouvrable 24 mois après la date d'entrée en vigueur, les personnes couvertes doivent déclarer les informations à un RNSA ; et (4) les RNSA doivent déclarer publiquement les informations dans les 90 jours civils à compter de la date de déclaration.

Avertissement: Les informations sur ce site Web sont fournies à titre de commentaire général du marché et ne constituent pas un conseil en investissement. Nous vous encourageons à faire vos propres recherches avant d'investir.

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