キーポイント：
- SECは、バイナンスとそのCEOが顧客の資金を不正に取り扱い、証券規則に違反したと主張している。
- 規制当局は、このやりとりが基本的な顧客認識規則を無視し、投資家を誤解させるものであると非難している。
証券取引委員会（SEC）は、 提出 バイナンスに対する訴訟。 SECは、同取引所が顧客の資金を不正に取り扱い、運営について規制当局や投資家に嘘をついたと主張している。
この申し立ては、ワシントンの連邦裁判所に提出された136ページの訴状に詳しく記載されている。訴状では、バイナンスが基本的な顧客確認規則を無視して、米国人に不適切な口座開設と取引を許可していると非難している。 SECは、ZhaoとBinanceの事業体が広範な欺瞞、利益相反、情報開示の欠如、計画的な法律回避に関与したと主張している。
規制当局は裁判所に対し、バイナンスの資産を凍結し、管財人を任命するよう求めた。他の疑惑の中でも、SECは、バイナンスにリンクされた2つのトークン、BNBとBUSDは、同社が不適切に提供および販売した有価証券であると述べた。規制当局はまた、バイナンスとその米国関連会社は実際には相互に独立しておらず、同代理店に登録せずに取引所、ブローカーディーラー、清算機関として不適切に機能していたと主張した。
SECはまた、「米国の顧客に証券関連サービスを提供しながら、米国の規制監視を回避する意図的な取り組みが、数十億ドルの米国投資家の資金の安全を危険にさらし、バイナンスとチャオの言いなりになっている」とも主張した。さらに同庁は、バイナンスが操作的取引を防ぐために米国法人で実施されている管理について投資家に誤解を与えたとして非難した。 「想定されていた規制は事実上存在しなかった」と訴状は述べ、少なくとも2019年2022月からXNUMX年XNUMX月まで、趙氏が所有・管理する商社であるシグマ・チェーンがウォッシュ・トレーディングを利用してバイナンス・USの取引高を人為的につり上げたと主張している。
SEC によると、145 年までに少なくとも 2021 億 45 万ドルが Binance.US から Sigma Chain 口座に送金されました。さらに 11 万ドルが、米国のプラットフォームに接続されているネバダ州に本拠を置く信託会社から口座に入金されました。シグマ・チェーンはヨットの購入に口座からXNUMX万ドルを使用したとされている。
バイナンス 呼ばれます 訴状は「残念だ」とし、問題解決に向けてSECと誠意を持って交渉に臨んだと述べた。同社は「当社はSECの申し立てを真摯に受け止めているが、緊急の場合はもちろん、SECの執行措置の対象となるべきではない」と述べた。私たちは自分たちのプラットフォームを精力的に守るつもりです。」
デリバティブ規制当局はまた、バイナンスが米国の規制を回避しようとしていたと主張しており、SECも月曜日の訴状でこの主張を繰り返した。 SECは2021年XNUMX月以降、取引所は口座引き出し制限のある顧客に対し、口座開設時に顧客情報の提出を要求しておらず、マネーロンダリング対策の規制を回避できると発表した。
この訴訟の発表後、ビットコインは6.7％下落し、約XNUMXカ月ぶりの大幅な下落となった。 SEC は、この分野の最大手と戦うことを恐れることはありません。同庁は今年、仮想通貨企業に対していくつかの注目を集める訴訟を起こしており、SEC委員長のゲイリー・ゲンスラー氏は企業がSECの規則を回避していると度々批判してきた。
免責事項： このウェブサイトの情報は一般的な市場解説として提供されており、投資アドバイスを構成するものではありません。 投資する前に、ご自身で調査を行うことをお勧めします。
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SEC、米国証券規則違反でバイナンスとCZを提訴
キーポイント：
- SECは、バイナンスとそのCEOが顧客の資金を不正に取り扱い、証券規則に違反したと主張している。
- 規制当局は、このやりとりが基本的な顧客認識規則を無視し、投資家を誤解させるものであると非難している。
証券取引委員会（SEC）は、 提出 バイナンスに対する訴訟。 SECは、同取引所が顧客の資金を不正に取り扱い、運営について規制当局や投資家に嘘をついたと主張している。
この申し立ては、ワシントンの連邦裁判所に提出された136ページの訴状に詳しく記載されている。訴状では、バイナンスが基本的な顧客確認規則を無視して、米国人に不適切な口座開設と取引を許可していると非難している。 SECは、ZhaoとBinanceの事業体が広範な欺瞞、利益相反、情報開示の欠如、計画的な法律回避に関与したと主張している。
規制当局は裁判所に対し、バイナンスの資産を凍結し、管財人を任命するよう求めた。他の疑惑の中でも、SECは、バイナンスにリンクされた2つのトークン、BNBとBUSDは、同社が不適切に提供および販売した有価証券であると述べた。規制当局はまた、バイナンスとその米国関連会社は実際には相互に独立しておらず、同代理店に登録せずに取引所、ブローカーディーラー、清算機関として不適切に機能していたと主張した。
SECはまた、「米国の顧客に証券関連サービスを提供しながら、米国の規制監視を回避する意図的な取り組みが、数十億ドルの米国投資家の資金の安全を危険にさらし、バイナンスとチャオの言いなりになっている」とも主張した。さらに同庁は、バイナンスが操作的取引を防ぐために米国法人で実施されている管理について投資家に誤解を与えたとして非難した。 「想定されていた規制は事実上存在しなかった」と訴状は述べ、少なくとも2019年2022月からXNUMX年XNUMX月まで、趙氏が所有・管理する商社であるシグマ・チェーンがウォッシュ・トレーディングを利用してバイナンス・USの取引高を人為的につり上げたと主張している。
SEC によると、145 年までに少なくとも 2021 億 45 万ドルが Binance.US から Sigma Chain 口座に送金されました。さらに 11 万ドルが、米国のプラットフォームに接続されているネバダ州に本拠を置く信託会社から口座に入金されました。シグマ・チェーンはヨットの購入に口座からXNUMX万ドルを使用したとされている。
バイナンス 呼ばれます 訴状は「残念だ」とし、問題解決に向けてSECと誠意を持って交渉に臨んだと述べた。同社は「当社はSECの申し立てを真摯に受け止めているが、緊急の場合はもちろん、SECの執行措置の対象となるべきではない」と述べた。私たちは自分たちのプラットフォームを精力的に守るつもりです。」
デリバティブ規制当局はまた、バイナンスが米国の規制を回避しようとしていたと主張しており、SECも月曜日の訴状でこの主張を繰り返した。 SECは2021年XNUMX月以降、取引所は口座引き出し制限のある顧客に対し、口座開設時に顧客情報の提出を要求しておらず、マネーロンダリング対策の規制を回避できると発表した。
この訴訟の発表後、ビットコインは6.7％下落し、約XNUMXカ月ぶりの大幅な下落となった。 SEC は、この分野の最大手と戦うことを恐れることはありません。同庁は今年、仮想通貨企業に対していくつかの注目を集める訴訟を起こしており、SEC委員長のゲイリー・ゲンスラー氏は企業がSECの規則を回避していると度々批判してきた。
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