핵심 포인트:
- SEC는 인터넷 투자 조언자 규칙을 재정의하여 고객 서비스를 위한 운영 대화형 웹사이트를 의무화합니다.
- 개정안은 투자자 보호를 강화하고 규정을 현대 디지털 관행에 맞추는 것을 목표로 합니다.
- 자문가가 양식 ADV를 수정하고 필요한 경우 SEC 등록을 철회할 수 있도록 규정 준수 기한이 설정되어 있습니다.
SEC는 인터넷 투자 자문가 등록에 적용되는 규칙(“인터넷 자문가 면제”)에 대한 개정안을 재정의합니다.
이러한 변화는 투자자 보호를 강화하고 규제 요구 사항을 현대 디지털 관행에 맞추는 것을 목표로 합니다.
개정안에 따르면 인터넷은 투자 고문 여러 클라이언트에게 디지털 자문 서비스를 지속적으로 제공하는 운영형 대화형 웹사이트를 유지해야 합니다. 이전에 웹사이트 이외의 제한된 조언을 허용했던 최소 예외가 제거되었습니다. 또한 이러한 변경 사항을 반영하려면 양식 ADV에 대한 조정이 필요합니다.
디지털 투자 환경에 대한 삼성전자의 현대화 노력!
SEC 의장 게리 겐슬러(Gary Gensler)는 디지털 환경을 수용하기 위해 규정 업데이트의 필요성을 강조하면서 개정안이 디지털 환경을 반영한다고 밝혔습니다. 에센스 그는 규칙을 현대화하면 투자자 보호가 강화되고 등록된 투자 자문가에 대한 위원회의 감독이 간소화된다는 점을 강조했습니다.
개정안은 90일 후에 발효됩니다. 출판 후 연방 등록부에. 인터넷 자문가 면제에 의존하는 자문가는 31년 2025월 31일까지 양식 ADV를 수정하여 면제에 따른 SEC 등록 자격을 확인함으로써 이를 준수해야 합니다. 이 마감일은 회계연도 종료일인 2024년 XNUMX월 XNUMX일 이후 대부분의 자문가가 연간 업데이트 수정안을 제출하는 시기와 일치합니다.
자문위원은 자격이 없다. 수정된 면제 위원회 등록을 위한 대체 근거가 부족한 경우 29년 2025월 XNUMX일까지 양식 ADV-W를 제출하여 하나 이상의 주에 등록하고 SEC 등록을 철회해야 합니다.
| 면책 조항: 이 웹사이트의 정보는 일반적인 시장 논평으로 제공되며 투자 조언을 구성하지 않습니다. 투자하기 전에 스스로 조사해 보시기 바랍니다. |
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SEC, 과감한 변화로 인터넷 투자 자문 환경을 재정의하다!
핵심 포인트:
- SEC는 인터넷 투자 조언자 규칙을 재정의하여 고객 서비스를 위한 운영 대화형 웹사이트를 의무화합니다.
- 개정안은 투자자 보호를 강화하고 규정을 현대 디지털 관행에 맞추는 것을 목표로 합니다.
- 자문가가 양식 ADV를 수정하고 필요한 경우 SEC 등록을 철회할 수 있도록 규정 준수 기한이 설정되어 있습니다.
SEC는 인터넷 투자 자문가 등록에 적용되는 규칙(“인터넷 자문가 면제”)에 대한 개정안을 재정의합니다.
이러한 변화는 투자자 보호를 강화하고 규제 요구 사항을 현대 디지털 관행에 맞추는 것을 목표로 합니다.
개정안에 따르면 인터넷은 투자 고문 여러 클라이언트에게 디지털 자문 서비스를 지속적으로 제공하는 운영형 대화형 웹사이트를 유지해야 합니다. 이전에 웹사이트 이외의 제한된 조언을 허용했던 최소 예외가 제거되었습니다. 또한 이러한 변경 사항을 반영하려면 양식 ADV에 대한 조정이 필요합니다.
디지털 투자 환경에 대한 삼성전자의 현대화 노력!
SEC 의장 게리 겐슬러(Gary Gensler)는 디지털 환경을 수용하기 위해 규정 업데이트의 필요성을 강조하면서 개정안이 디지털 환경을 반영한다고 밝혔습니다. 에센스 그는 규칙을 현대화하면 투자자 보호가 강화되고 등록된 투자 자문가에 대한 위원회의 감독이 간소화된다는 점을 강조했습니다.
개정안은 90일 후에 발효됩니다. 출판 후 연방 등록부에. 인터넷 자문가 면제에 의존하는 자문가는 31년 2025월 31일까지 양식 ADV를 수정하여 면제에 따른 SEC 등록 자격을 확인함으로써 이를 준수해야 합니다. 이 마감일은 회계연도 종료일인 2024년 XNUMX월 XNUMX일 이후 대부분의 자문가가 연간 업데이트 수정안을 제출하는 시기와 일치합니다.
자문위원은 자격이 없다. 수정된 면제 위원회 등록을 위한 대체 근거가 부족한 경우 29년 2025월 XNUMX일까지 양식 ADV-W를 제출하여 하나 이상의 주에 등록하고 SEC 등록을 철회해야 합니다.
| 면책 조항: 이 웹사이트의 정보는 일반적인 시장 논평으로 제공되며 투자 조언을 구성하지 않습니다. 투자하기 전에 스스로 조사해 보시기 바랍니다. |
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