CoinCuは、ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所で行われたサム・バンクマン・フリード裁判後のリアルタイムの最新情報をライブで報告している。 裁判はXNUMX週間続く場合があります。 最新情報を入手してください。

2 日目 – 2023 年 XNUMX 月 XNUMX 日

FTX創設者サム・バンクマン・フリード氏、7件の容疑すべてで有罪判決

バンクマン・フリード被告は、7番目の容疑であるマネーロンダリング共謀罪を含む7つの容疑すべてで有罪判決を受けた。この容疑で有罪評決を下すためには、陪審はバンクマン・フリード氏が隠蔽マネーロンダリング、電信詐欺による収益マネーロンダリング、あるいはその両方の罪で有罪であるかを特定する必要があった。陪審は両方の罪で彼を有罪と認定した。

すべての容疑で有罪判決を受けた後、バンクマン・フリード氏はほとんど感情を示さなかった。無実を主張していた両親は悲しみに暮れながら見守った。父親は頭を両手で押さえ、母親は顔を押さえつけていた。判決後、バンクマン・フリードさんは両親にうなずきながら連行されて出て行った。彼の母親は心臓を高鳴らせ、誰もいない法廷にその音が聞こえた。

FTX創設者のサム・バンクマン・フリード氏は最長115年の懲役刑に処せられる可能性があるが、判決は28カ月以上分からない。量刑は米国地方判事ルイス・カプランによって2024年XNUMX月XNUMX日に予定されている。現在、バンクマン・フリードはニューヨーク州ブルックリンのメトロポリタン拘置所に拘留されている。

サム・バンクマン・フリード事件後の裁判後の手続きと期限

追加の罪に問われる可能性のあるサム・バンクマン・フリード被告が関与した最初のSBF裁判の終了後、裁判後の論争が始まった。弁護側と検察側は、28年2024月20日の量刑公聴会に先立って、裁判所にさまざまな書類を提出する必要がある。米国地方判事ルイス・カプランは、弁護側の公判後の申し立て提出期限を11月XNUMX日まで延長し、検察側はXNUMX月XNUMX日までに提出する必要があるとした。

両当事者は18月1日までに回答書を提出する必要がある。休暇中の休憩の後、検察官は2024年XNUMX月XNUMX日までに、終了した事件とは別にXNUMX件の追加容疑に関する計画を裁判所に通知しなければならない。

これらの容疑の裁判は、続行された場合、11月27日に予定されている。弁護側と検察側はそれぞれ２月２７日と３月１５日までに量刑公判用の書類を提出しなければならない。

1 日目 – 2023 年 XNUMX 月 XNUMX 日

検察はFTXの資産状況についてバンクマン・フリードが国民と議会を誤解させたと主張

仮想通貨業界の重要人物であるサム・“SBF”・バンクマン・フリードの裁判が最終段階に達した。検察は1月90日に最終弁論を行い、バンクマン・フリードに対する一連の容疑の概要を述べた。被告はアラメダのXNUMX％の所有者であり、仮想通貨取引のために融資を受けたとされている。 FTXを設立し顧客資金を獲得した後、これをアラメダの新たな収入源と考えたと伝えられている。

検察側は、バンクマン・フリード氏が全員向けの公的システムとアラメダ向けの秘密システムの2つのシステムを設立したと主張している。彼らは、アラメダは秘密システムのおかげで清算のリスクなしに数十億ドルを借りられると主張している。バンクマン・フリード氏はFTXが安全であると述べて清算エンジンを売り込んだとされるが、彼の行動はそうではないことを示していた。また同氏は議会に対し、担保は単に質入れされるだけでなく、プラットフォームそのものに置かれなければならないと述べたと伝えられているが、これは現実には行われていなかった。

検察は同氏が議員らに詐欺や窃盗を指示したと非難しているが、同氏は否認している。彼らはまた、バンクマン・フリード氏がこれらの慣行についての知識について嘘をつき、アラメダ氏に秘密アクセスを与えて資金を使用する動機と制御権を持っていたのはバンクマン・フリード氏だけだったと主張している。検察は、バンクマン・フリードがFTXが保有する資産の状態について国民と議会に嘘をついたと結論づけている。

コーエン氏、政府の告発に対してサム・バンクマン・フリード氏を弁護

サム・バンクマン・フリード（SBF）の代理人であるコーエン氏は、カードをシャッフルしたりブログを書いたりする彼の通常の行動を引き合いに出し、政府によるSBFの犯罪者としての描写を擁護した。同氏は、政府は犯罪的意図を示せず、コード変更を壮大な詐欺計画の一環として誤って解釈したと主張した。コーエン氏は、SBFが法律違反を指示したと証言した証人は一人もいないと述べ、SBFの行動は現実世界の混乱と誤った判断によるものだと説明した。

コーエン氏によると、政府は同氏が証言した際にSBFを不当に批判したという。詳細をすべて覚えていないにもかかわらず、SBFは議会で発言したが、コーエン氏は自分が犯罪の首謀者であれば意味がないと主張した。コーエン氏は、FTXが重要な暗号通貨取引所であり、SBFの事業ベンチャーは正当かつ革新的で成功を収めていると強調した。

コーエン氏は、マイアミ・アリーナの命名権の確保を含むSBFの行動は正当な事業費であったと主張した。同氏は、エリソン氏の否定的な発言にもかかわらず、SBFの事業に対する評価は依然として高いと結論付けた。コーエン被告の弁護は、犯罪意図の不在、SBFの商取引の正当性、裁判中の政府の誤解と偏見を中心に行った。

31 日目 – 2023 年 XNUMX 月 XNUMX 日

告訴文言に関する法廷議事録の議論

今日の法廷手続きでは、再反論や反論もなく法廷が早期に終了したため、陪審員たちは幸運だった。弁護士やルイス・カプラン判事など残りの参加者は、裁判終了時に陪審に読み上げられる訴状の文言について議論した。これらの議論には、「しかし」という単語を文の最初に含めるか最後に含めるかなど、特定の単語の配置に関する議論が含まれていました。

午前のセッションでは、FTXバハマ会議でサム・バンクマン・フリード氏、トニー・ブレア氏、ビル・クリントン氏、バハマ首相が出演したビデオが陪審員に提示された。バンクマン・フリード氏は、これらの人々との夕食会に出席した記憶がないと主張した。

サム・バンクマン・フリードの回想とアラメダ・リサーチの支出

興味深いことに、月曜日の答弁では28回も「覚えていない」と答えていた。バンクマン・フリード氏はまた、バハマ国債の返済を申し出たとされる会話は覚えていないが、就職の可能性について首相の息子と話すことに同意したことは覚えていると述べた。

反対尋問は、アラメダ・リサーチがFTXの顧客預金のうち8億ドルをどのように使ったかに焦点が当てられ、バンクマン・フリード氏はこれをもっと詳しく調べなかったことに遺憾の意を表明した。しかし、アラメダのどの従業員がこれらの資金を支出する決定を下したかについては具体的な知識はないと強調した。

2022 年 XNUMX 月に fiat@ のバグが彼の注意を引いたとき、Bankman-Fried 氏は詳細については知らされておらず、「fiat@」という用語が言及されているのを聞いただけだと主張しました。従業員に詳しい情報を求めたところ、「忙しいので質問はやめてください」などと一蹴されたと述べた。

長期にわたる起訴会見で合意とカプラン判事のユーモアあふれる嘆願に至る

法廷は陪審員なしで罪状会議のために集まった。この間、弁護士は提案された訴状を検討し、文言や表現を編集した。手続きは長く、カプラン判事さえ混乱させるような反対意見もあった。弁護人のゲイル・ディック氏と検察官のセイン・レーン氏とニコラス・ルース氏がこの議論に主に貢献した。

カプラン氏は審理を効率的に維持することを目指し、陪審員に起訴指示を伝えるために費やす時間を最小限に抑えることを目指した。ほぼ2時間後、提出が必要な数通の書簡を条件として、双方は合意に達した。

弁護側と検察側は、最終弁論にそれぞれ２～３時間かかると見積もった。カプラン氏はユーモアたっぷりに陪審に対し「これ以上手紙を出さない」ように要求し、深夜の提出を減らすよう求めた。

30 日目 – 2023 年 XNUMX 月 XNUMX 日

異常な労働習慣、限られた帝国の監視、そしてアポロの呼びかけ

サム・バンクマン・フリード氏の反対尋問で、FTXのCEO時代に受信箱ゼロではなく「受信箱60,000万件」を目標としており、20日100時間以上働いていたことが明らかになった。バンクマン＝フリード氏は仕事で頻繁に旅行し、2022年にはXNUMX日間を旅行に費やしたことを認めた。これはバンクマン・フリード氏が帝国について完全な知識を持っていなかったという弁護側の主張を裏付けるものであり、政府はバンクマン氏が統制力を持っていたと主張している。

弁護側はまた、バンクマン・フリード氏が元アラメダ最高経営責任者（ＣＥＯ）のキャロライン・エリソン氏に賭けをヘッジしてもらうよう望んでいたが、彼女は聞き入れなかったとも述べた。バンクマン・フリード氏は、FTXが破産申請するまでコンチ・シャックで長時間働いていたと証言した。彼は、ニシャド・シンが11月の数週間、精神的に憂鬱な状態にあり、セラピストが待機していたと述べた。

FTXが緊急融資枠を確保しようとしたが実現しなかったアポロ電話の話題も持ち上がった。バンクマン・フリード氏はアポロに関する専門的な答えを聞いて、水を一口飲みました。同氏は11月XNUMX日以降にジャーナリストらと話をしたことも認めており、法廷ではジャーナリストらの笑いが起こった。

SBFの回避的回答「覚えていません」 – 「覚えていません」

サム・バンクマン・フリードの法廷での証言から、いくつかの興味深い詳細が明らかになった。反対尋問中も「覚えていない」「覚えていない」との答弁が多かった。ルイス・カプラン判事は何度も質問を思い出させる必要があった。

しかし、バンクマン・フリード氏は緊張した様子もなく、落ち着いて熱心に取り組んでいるように見えた。彼は、以前の長く複雑な答えに比べて、より多くの質問に単純な「はい」または「いいえ」で答えました。サスーン氏はまた、ユーザー資産の保護と仮想通貨規制の両方を支持するバンクマン・フリード氏が議会に提出した文書を強調した。次に彼女は、バンクマン・フリード氏が規制の推進を「単なるPRのため」と言及したTwitterのDMを提示した。

さらに、バンクマン・フリード氏は、アラメダが特別な特権を持っているという主張に異議を唱え、特権の否定はフロントランニングに限定されると主張した。証拠が提示されたにもかかわらず、彼はこの立場を堅持した。

「はい」を42回繰り返し、展示の課題と矛盾した発言

最近の法廷手続き中、サム・バンクマン・フリード（SBF）はお気に入りの言葉として「そうだね」と繰り返し答え、その回数はなんと42回も言われた。主任検察官は、記憶を新たにし、彼の主張に異議を唱えるために、記録、ニュース記事、プライベートジェットに乗っているSBFの写真などのさまざまな展示物を提示した。

検察はSBF氏のAWSデータベースへのアクセスを疑問視し、破産後に同氏がアクセス権の回復を要求していたと指摘した。 SBFは破産申請後、逮捕前に彼について書かれた記事に同意しなかった。アラメダ・リサーチのモバイルコインへの関与と数百万ドルの損失について尋ねられたとき、SBFは答えることができず、大雑把な推測しか示さなかった。

SBFはMobileCoin清算エンジンのエクスプロイトを開示していないことを認め、説明する意向を表明したが拒否された。法廷でマイケル・ルイスの『Going Infinite』の代わりにジーク・フォーの本が使用されたことが注目された。マイケル・ルイスは裁判に出席し、オーバーフロールームで本にサインした。 SBFの両親も出席していたが、ジョー・バンクマンは休憩後もいつもの席に戻らなかった。

27 日目 – 2023 年 XNUMX 月 XNUMX 日

SBFは誰も詐欺をしていないと述べた

サム・バンクマン・フリード氏は、自身のキャリアとFTX取引所とアラメダ貿易会社の運営のさまざまな側面について証言した。同氏は、誰かを騙したわけではないと述べ、リスク管理責任者を置かなかったことは重大な間違いだったと認めた。 SBF の態度はより慎重になっているように見え、おそらく陪審員が出席したためか、以前よりもゆっくりと話しました。

弁護人はまずFTXに関連する定義を尋ねたが、SBFはFTXを先物やスポットマージンシステムを含むさまざまなデリバティブを提供するマージン取引所と説明した。陪審はSBFの証言に細心の注意を払ったものの、この件についてはあまり熱心ではないようだった。

FTX が 2021 年後半に急速に成長する中、SBF は 80 万ドルの収益とさまざまなチームにわたる従業員の雇用について話し合いました。特に同氏は、FTXにはリスク管理チームがなかったことを明らかにした。その後、弁護側はアラメダに焦点を移し、SBFは兼務CEO職の引き継ぎとキャロライン・エリソンによるベン・シー氏の共同CEO任命の拒否に言及した。

SBFはキャロライン・エリソンと7つの「代替」バランスシートについて話し合ったことを否定

法廷手続き中、SBFはキャロライン・エリソン氏と代替貸借対照表について話し合ったことを否定したことについて証言した。バンクマン・フリード氏は、エリソン氏が「オルト7」貸借対照表と呼ばれるXNUMX枚の貸借対照表を彼に送ったと述べた。

彼らは両方ともこのバージョンに同意し、それを貸し手に送ることに決めました。バンクマン・フリード氏は証言中に、特にFTXに対するアラメダの負債とその純資産価値がマイナスであることを知ったとき、何度も驚きを表明した。

同氏は、ヘッジが適切に設定されていれば、同社の純資産価値は75年に2022％下落することはなかったであろうと強調した。弁護側は、エリソン氏がCEOに就任した後も重要な決定が依然としてバンクマン・フリード氏を通じて行われていると示唆することで、エリソン氏の信頼性を失墜させることを狙っていた。アラメダの。

弁護側はバンクマン・フリード氏の個人的な好みと視点に注目

法廷はまた、バンクマン・フリードの好みや習慣、例えば周囲に複数の人がいることを好むこと、トランプやハンドスピナーなどの物をいじる傾向、短パンとTシャツというカジュアルな服装などについても明らかにした。バンクマン・フリード氏は、当初はその役割を望んでいなかったが、インタビューの依頼が増えたため、自分がFTXの表の顔になったと説明した。

さまざまなトピックに関するバンクマン・フリード氏の見解も明らかになりました。彼は、FTX アリーナのスポンサー契約により、FTX のブランド認知度が従来のテレビ広告やオンライン広告よりも高まると信じていました。同氏は、マイアミ・ヒートのアリーナがニューオーリンズ・セインツのスタジアム、カンザスシティ・チーフスのスタジアム、カンザスシティ・ロイヤルズのスタジアムを含む4つの選択肢の中から選ばれたと述べた。

バンクマン・フリード氏は政治献金の指示を否定し、政府が不正に水増ししたとして告発した過去遡及のECOセラムステーキング収入はシン氏が発見したものであり、追加収入に驚いたと主張した。

26 日目 – 2023 年 XNUMX 月 XNUMX 日

サム・バンクマン・フリード氏が証言台に立つ

FBI捜査官マーク・トロイアーノはシグナルのグループチャットについて証言し、バンクマン・フリードが325のチャットのメンバーであり、そのうち288のチャットは自動削除がオンになっていたことを明らかにした。弁護側は、通信詐欺とマネーロンダリングの罪に対して反論するために規則29を援用しようとしたが、その申し立ては裁判官によって却下された。

弁護側はクリスタル・ロール氏とジョセフ・ピンブリー氏を含む追加の証人を呼ぶ予定だ。バンクマン・フリード氏は証言台に立ち、検察による反対尋問を受ける予定だ。

裁判は終わりに近づいており、バンクマン・フリード氏の証言は金曜日まで続くと予想されている。裁判の最終日は月曜日または火曜日に行われ、その後陪審による評議が行われる。裁判官は、公判の休憩中に提出された書類の量が多すぎることに懸念を表明した。

カプラン氏が検察を攻撃

裁判中、クリスタル・ロール氏は、バンクマン・フリード氏の父親であるジョセフ・バンクマン氏がバハマの規制当局との会合に出席していたことを認めた。この会合はFTXの破綻に関する調査の一環として行われた。バンクマン・フリードはデジタル資産をFTXデジタル・マーケットからバハマ証券委員会に移管した。

ロール氏は、バンクマン・フリード氏とゲイリー・ワン氏がパスポートを返納し、警察との事情聴取に同意したと述べた。金融コンサルタントのジョセフ・ピンブリー氏は、アラメダのクレジットラインの利用状況とユーザーアカウントの総残高を分析し、残高のかなりの部分がリスクの高い取引プログラムに携わる顧客によって保有されていたことを強調した。

サム・バンクマン・フリードの珍しい証言: 紛失した文書と北の次元

サム・バンクマン・フリード氏は、予想されていた直接の反対尋問ではなく、公聴会で証言台に立った。この公聴会は、バンクマン・フリード氏の証言の一部に関して検察側が提起した異議に対処することを目的としていた。陪審が何を聞くことができるかは裁判官が決定します。バンクマン・フリード氏自身の弁護士は、弁護側の訴訟にとって極めて重要であるにもかかわらず、見つからない書類保管方針について同氏に尋問した。

次に話題は、バンクマン・フリード氏が「フィクサー」と呼んだダン・フリードバーグ氏が創設したアラメダの一部であるノース・ディメンションに移った。 Bankman-Fried 氏は、FTX 顧客の預金に関する銀行口座フォームと契約書を簡単に確認しました。米国検察官ダニエル・サスーンは、ノース・ディメンション銀行口座の目的とシグナル・チャットの自動削除機能についてバンクマン・フリードに尋問した。

バンクマン・フリード氏は、自分の答えを限定するために「同時代的」という言葉を繰り返し使用した。サスーン被告の尋問中、弁護側は何度か異議を唱えた。この日は、バンクマン・フリード氏が、反対にもかかわらず、顧客資産の保護にはその資金を横領しないことが含まれると断言して終了した。

19 日目 – 2023 年 XNUMX 月 XNUMX 日

12日目のサム・バンクマン・フリード裁判では元FTX弁護士のカン・スン氏に焦点が当てられ、反対尋問でFTXデジタル・マーケットの利用規約について広範囲に質問された。弁護側は以前、これが訴訟の重要な要素となる可能性があると示唆していた。

利用規約と顧客資産保護: 元FTX弁護士カン・サン氏の証言

利用規約では、顧客資産の保護に対するFTXの取り組みを強調し、預けられた資産は顧客のみに属すると述べています。これは、アラメダがFTXに送られた顧客の預金にアクセスして使用したという政府の主張と一致する。

反対尋問中、Sun は、そのような取引に従事するユーザーの割合を決定することを目的として、規約の信用取引セクションについて質問されました。弁護側は、FTX破綻で損失を出した顧客のうち、どれだけの顧客がよりリスクの高い戦略に関与していたかを評価しようとしていたのかもしれない。しかし、サン氏は具体的な数字を思い出せなかった。

口座清算とアラメダの免除：カン・サンの証言

その後、焦点はFTXの口座清算に関するセクションに移り、バックストップ流動性プロバイダーが効果的に介入できない場合、顧客は資産の「すべて」を失う可能性があると述べられています。 Sun はこのセクションに関する質問に回答していません。

サン氏はアラメダの自動清算免除についての知識を問われた。同氏は、この免除の存在を知ったのは2022年のXNUMX月かXNUMX月だったと証言した。サン氏は、免除の撤回を要求したが、バンクマン・フリード氏とFTXの共同創設者ゲイリー・ワン氏は同意しなかったと述べた。

サン氏は、この免除が発動されたことは一度もなかったと知らされた。当時辞任しなかった理由を尋ねると、サン氏は、ニシャド・シン氏が7年2022月XNUMX日にその旨を明らかにするまで、この免除によりアラメダがFTXから顧客の資金を引き出すことができることを知らなかったと説明した。サン氏は翌日辞任した。

カン・サン、7億ドル紛失でショックを受ける

この裁判ではまた、資産運用会社サード・ポイントのマネージング・ディレクター、ロバート・ボロウジェルディ氏の聴取も行われ、同氏はサード・ポイントがFTXインターナショナルに60万ドル投資しており、現在その価値はゼロであることを明らかにした。ボルジェルディ氏は、サード・ポイントがアラメダの特別な特権とアラメダへの資金の注ぎ込みについて知っていたら、投資には参加しなかっただろうと述べた。

この日は、FTX破綻時にプライベート・エクイティ会社アポロ・グローバルからの投資を確保するための努力について語った元FTX法務顧問カン・スン氏の証言で締めくくられた。

Sun 氏は、FTX が顧客の引き出しに応じるには 7 億ドル不足していることを知ってショックを受けたと語った。バンクマン・フリード氏とサン氏は、資金不足の正当化の可能性について議論したが、いずれの説明も事実に裏付けられたものではなかった。

18 日目 – 2023 年 XNUMX 月 XNUMX 日

証人の証言: ペイジ・オーエンズ – FBI 会計士

FBI会計士のペイジ・オーエンズは、アラメダとFTXの銀行取引明細書を綿密に分析したことを証言した。彼女の目的は、バンクマン・フリード氏、シン氏、サラメ氏など、この事件の主要人物が行った政治献金を追跡することであった。オーエンズ氏は、アラメダ氏のプライム・トラスト口座からバンクマン・フリード氏の個人口座に47万ドルが送金されたことを発見した。

政府は、これらの資金の一部が、バンクマン・フリード氏とその兄弟が運営する「ガーディアンズ・アゲインスト・パンデミック」や「より強い未来の構築」などの政治活動委員会に寄付されたと主張している。下院多数派ＰＡＣを含む民主党ＰＡＣも寄付を受け取った。

FTX顧客資金の悪用をめぐる懸念

会計学教授のピーター・イーストン氏は、バンクマン・フリード氏の両親がバハマで16.4万ドルの不動産を購入し、顧客の資金を利用した可能性があると証言した。これにより、FTX 顧客の資金の悪用に関する懸念が生じました。

この裁判では、ニシャド・シン氏がアラメダとFTXの口座から3万ドル以上を受け取ったとして、政治献金が明らかになった。シン氏はこの資金の大部分を、LGBTQ勝利基金や上院多数党PACなどの政治活動委員会や選挙資金に充てた。シン氏は連邦検事に対して有罪を認めた。同様に、FTXデジタル・マーケッツの最高経営責任者（CEO）であるライアン・サラメ氏も、選挙資金違反の罪を認めた。

弁護側はアラメダの銀行口座の資金源を疑問視し、FTX顧客の資金ではなくトレーディング収益である可能性を示唆した。彼らは、ペイジ・オーエンズ氏は資金源の正確さを明確に確認できなかったと主張した。

アラメダの資金支出と資金の混合の分析

Googleの記録管理者コーリー・ガディス氏は、バンクマン・フリード氏の口座にリンクされたGoogleスプレッドシート文書内のメタデータについて証言した。しかし、ガディス氏は反対尋問でメタデータ分析の専門家ではないことを認めた。裁判官は時間を無駄にした検察側と弁護側の双方に失望を表明した。

会計学教授のピーター・イーストン氏は、アラメダが顧客の資金をどのように使用したかについて説明した。彼の分析は、アラメダの「マイナスを許容する」口座での一貫した損失を示しました。それにもかかわらず、アラメダは数十億ドルの支出を続けた。

イーストンは、アラメダの第三者融資の68％、約4.5億ドルがFTX顧客の資金で支払われたことを発見した。アラメダはジェネシスに約 3.5 億ドルを返済し、そのうち 1.7 億ドルは FTX 顧客からのものでした。弁護側は資金の混入とアラメダのマイナス残高について懸念を表明した。

17 日目 – 2023 年 XNUMX 月 XNUMX 日

火曜日に生放送されたサム・バンクマン・フリード裁判は、FTXの元エンジニアリング部長ニシャド・シンに対する反対尋問に焦点が当てられている。シン氏はバンクマン・フリード氏から脅迫され屈辱を受けたと証言し、FTX共同創設者の贅沢な支出と政治献金について詳述した。シン被告はこれまでの証人らと同様、詐欺罪と共謀罪で有罪を認めており、検察に協力している。

バンクマン・フリードの予定されている会議と夕食の計画

公判では、バンクマン・フリード氏がビル・クリントン元大統領やキャ​​シー・ホチョル・ニューヨーク州知事などの影響力のある人物と予定されていた会談を示す証拠が提示された。シン氏はまた、バンクマン・フリード氏がサウジアラビア公共投資基金の責任者であるヤシル・アル・ルマヤン氏やニューヨーク市のエリック・アダムス市長と夕食の計画を立てていたことも明らかにした。

政府は、バンクマン・フリードが使用したとされるAT&Tの電話機の分析についてFBI捜査官リチャード・ビシック氏に尋問し、その電話機の位置と会議や夕食会との相関関係を調べた。

没収された財産、ローン、信念に関するシンの自白

シン氏は、FTXによる顧客資金の不正使用を発見した後、FTXから借りたお金で購入した不動産を没収したことを認めた。彼は過剰な支出に対して後悔の念を表明し、財産を没収することが自身の行動を正す方法であると述べた。

シン氏はまた、経済的な問題を承知していたにもかかわらず、別荘購入のためにFTXからローンを組んだことも明らかにした。同氏は、アラメダの赤字拡大を知った後でも、FTXは何年も続くと信じていたと証言した。

FTXの政治献金に関して、シン氏は自分が献金の顔になる必要はなかったが、個人的な留保にもかかわらずその役割を果たしたことを認めた。同氏は、家畜に対する残虐行為を防止することを目的としたカリフォルニア州提案12を支持することに言及した。シン氏は、違法なストロー寄付者として活動し、主に民主党に寄付金を集めて選挙資金法違反を共謀したことを認めた。

Alameda Research の特別な特典とソフトウェアのバグ発見

シン氏は、当初は顧客を支援することを目的としていたが、後にほぼ無制限の融資枠を獲得したアラメダ・リサーチの特別特権について証言した。同氏は、バンクマン・フリード氏が無料担保への依存に疑問を呈し、自動レバレッジ解消の可能性を低くすることを提案した議論を振り返った。

シン氏は、FTX取引所でのアラメダの残高に影響を与えるソフトウェアのバグの発見について語った。同氏は、残高がマイナス11億ドルではなく、マイナス19億ドルであることが判明したときの安堵感に言及した。バンクマン・フリードの弁護人はシンへの尋問で困難に直面し、裁判官が一時介入した。

シンの証言で取り上げられているその他の話題には、ペントハウスでの彼の住居の取り決め、有名人との取引の潜在的な利益、支出の決定におけるバンクマン・フリードの役割などが含まれる。

16日目 – 2023年XNUMX月XNUMX日

ニシャド・シンの証言: 銀行マン・フリードの過剰な支出

サム・バンクマン・フリードの裁判は、FTXの元エンジニアリング部長ニシャド・シンの証言で続けられた。 シン氏は他の証人同様、詐欺罪と共謀罪で有罪を認めており、検察に協力している。

シン氏は証言の中で、バンクマン・フリード氏の過剰な浪費に言及し、彼を恐るべき人物だと評した。 同氏はまた、バンクマン・フリード氏、キャロライン・エリソン氏、ゲイリー・ワン氏、ライアン・サラメ氏とともに顧客や投資家を騙すなどの犯罪を犯したことも認めた。

バンクマン・フリード氏と緊密な関係にあったシン氏は、FTX崩壊に至る最後の数日間は「狂気の責任転嫁」だったと語った。 同氏は、バンクマン・フリードに対し、詐欺計画における全員の役割を明確にするよう求め、すべてを画策した責任をバンクマン・フリードに負わせたいと証言した。

シン氏が明らかにしたFTXバハマと米国アームの絡み

シン氏はまた、FTXバハマとその米国部門が公に示唆されている以上に密接に絡み合っており、アラメダからの融資がFTXの米国部門への投資や買収の資金調達に使われていることも明らかにした。 同氏は、政治献金がアラメダ氏の口座を通じて行われることが多く、資金はアラメダ氏の口座から引き出され、シン氏のプライム・トラスト口座に送金されたと述べた。

さらに、シン氏は2022年XNUMX月にアラメダ社を閉鎖するための協議と、裏書やその他の経費への支出をやめようとしたことについて証言した。 彼は財務状況の悪化と裏切られたという気持ちから、会社を辞めることを毎日考えていました。

公判中、バンクマン・フリードさんの弁護士は、彼のADHDとうつ病に処方された薬であるアデロールの摂取に関する問題を提起し、バンクマン・フリードさんは全量服用しなければ有意義な弁護に参加できない可能性があると述べた。 しかし、裁判官は提案された解決策を拒否し、裁判を進める意向を表明した。

13日目 – 2023年XNUMX月XNUMX日

裁判の第2021週の終わりに、元BlockFi CEOのザック・プリンスの証言が終了した。同氏は、BlockFiが1年末にアラメダへの融資を開始したことを認めたが、アラメダがFTXから借り入れていると知っていたら協力しなかっただろうと述べた。知らなかったにもかかわらず、BlockFi はアラメダが優良な借り手であると考えられたため、最終的に約 XNUMX 億ドルをアラメダに融資した。

BlockFi のアラメダへの融資と両者の関係への影響

プリンスの証言中、バンクマン・フリードがポストイットに落書きして弁護士に渡したように見える瞬間があった。プリンスはFTX USについて話し合うときなど、特定の場面で首を振るところが見られた。プリンス氏は、貸借対照表がBlockFiがアラメダの健全性を評価するための主要な方法の1つであることを認めた。

プリンス氏はまた、ほとんどの仮想通貨企業は監査を受けていないにもかかわらず、BlockFiを含む仮想通貨企業は頻繁に監査済みの財務報告書を受け取っていると述べた。同氏は、監査済みの借り手にのみ融資することを選択することも可能だと付け加えた。

金曜一日の終わりに、検察当局はFTXの元技術責任者ニシャド・シン氏を来週の証人として迎える可能性をからかった。 2人の元FTX顧客、FBI捜査官、デラニー・オルネラスという名のFTX従業員も証言する予定だ。

訴追と弁護のアプローチの強化

公判第２週目で検察側と弁護側のアプローチが固まった。検察側の戦略には、最も重要な証人を最初に立てることが含まれていたが、弁護側の最初の反対尋問は混乱を招くと批判された。あるホワイトカラー弁護士によると、CEOが部下が何をしているのか知らなかったと主張すると、陪審員は懐疑的な見方をする可能性があるという。

BlockFiの元CEOであるザック・プリンスは、FTXとAlamedaの崩壊がBlockFiにどのような影響を与え、最終的に破産に至ったかについて証言した。プリンス氏の証言は、無担保ブロックファイ債権者委員会の調査結果と一致している。リスク管理チームはプリンスに対し、アラメダ融資に関連する潜在的なリスクについて警告していた。

アラメダが破産を宣言するまでに、彼らはブロックファイに650億XNUMX万ドルという驚異的な負債を負っていた。

12 日目 – 2023 年 XNUMX 月 XNUMX 日

破局後のエリソンとSBFの関係

今朝のキャロライン・エリソンに対する反対尋問で、弁護人マーク・コーエンは贈収賄やセックスワーカーについては何も言及しなかった。 しかし、同氏は、FTXが独自の口座を開設した後でも、FTX顧客の預金が依然としてアラメダ管理のノース・ディメンション口座に振り向けられていることをバンクマン・フリードに認識させる必要があるかもしれないと示唆した。

コーエン氏はまた、エリソン氏に対し、アラメダのリスクを軽減するのに十分なヘッジをしていたかどうかを繰り返し尋ね、アラメダがUST（テラ・ルナ・ステーブルコイン）で被った損失を強調したのは、おそらくビジネス上の不適切な意思決定を浮き彫りにするためだろう。

コーエン氏は、エリソン氏とSBFが2022年春に最終的に別れた後の関係の性質について尋ねた。エリソン氏は、SBFとXNUMX対XNUMXで会うことや社交的な交流は避けたが、それでもシグナルのコミュニケーションや仕事の会議には参加したと証言した。

エリソンは個人的にモデューロを潰したかった

午後のセッションでは、弁護人のマーク・コーエンがアラメダ・リサーチとFTXが支援する同業者の商社モデューロとの間の対立を取り上げた。 コーエン氏はエリソン氏に、モデューロ社はアラメダ社に似ているか、そして彼らを競合他社だと見なしているかと尋ねた。

同氏はまた、Moduloの創設者のXNUMX人であるLily Zhang氏がかつてBankman-Fried氏と交際していたことをほのめかした。 次にコーエンは、エリソンがモデューロを個人的な競争の一種とみなしているのか、そして彼女の心の一部が彼らを打ち負かしたいのではないかと尋ねた。 エリソンさんは、ある時点でそのような感情を抱いたことを覚えていることを認めた。

エリソンの反対尋問終了: 貸借対照表、中間レビュー、全員会議

コーエン氏はエリソン氏に対する残りの反対尋問のために彼女が外部投資家向けに作成した貸借対照表について再び彼女に質問した。 同氏は、一部のバージョンではFTXからの借入名を変更することでアラメダのリスクが以前よりも低く見えるようになったものの、技術的には純資産価値は同じであると強調した。

コーエン氏はまた、彼女がアラメダの従業員に送った2022年の中間レビューについて彼女に尋ねたが、それは楽観的であるように見えた。 エリソンは士気を保つためだと答えた。 最後に、ダニエル・サスーン検察官はアラメダの全員会議を持ち出し、そこでエリソン氏はアラメダがFTX顧客の預金を使用していたことを明らかにした。

最後の最後に、検察はBlockFi CEOのザック・プリンスを簡単に尋問した。 法廷手続きはその日で終了し、金曜日に再開され、プリンスは証言台に戻る。

11日目 – 2023年XNUMX月XNUMX日

中国の賄賂と金融操作の疑い

キャロライン・エリソンは、取引口座の凍結を解除するためにアラメダが中国当局者に支払った疑惑の賄賂について証言した。 ほぼ150年かけて問題解決に努めた後、アラメダは問題解決のために中国当局に約XNUMX億XNUMX万ドルを支払った。 エリソン氏はまた、仮想通貨融資デスクのジェネシスを含む貸し手を示す貸借対照表も作成した。 しかし、それを見たSBFは彼女に「情報を提示する別の方法」を見つけるように頼んだと言われている。

エリソン氏はまた、「規制当局にバイナンスを取り締まらせること」、不適切なPR、サウジアラビアのムハンマド・ビン・サルマン皇太子からの資金調達、そしておそらくスナップチャット買収など、SBFのストレス要因についても証言した。 彼女はまた、アラメダとFTXが支援するヘッジファンドであるモデューロとの間の緊張と、メディアと話し、安心させるコメントを提供するようプレッシャーを感じていることについても語った。

今日のサム・バンクマン・フリード公判ライブの最後で、エリソンはFTX投資家の資金1.6億ドルがアラメダに流れたと証言した。 彼女はまた、SBFはジェーン・ストリートでのボーナスの増加に彼の髪の毛が影響していると信じていたと主張した。 彼らはバハマで高級車に乗っていたが、その後、より良いイメージを求めてトヨタやホンダに乗り換えた。

キャロライン・エリソンの反対尋問は今日の法廷の終わり近くに始まり、明日も継続される。 劇的な詳細に注目してください。 読んでくれてありがとう！

10 日目 – 2023 年 XNUMX 月 XNUMX 日

キャロライン・エリソンの証言 – 「サムは私にこれらの犯罪を犯すよう指示した」「

XNUMX日目のサム・バンクマン・フリード裁判ライブはワン氏の証言で始まり、その後、グレーのブレザーと薄赤のクレープドレスを着たキャロライン・エリソン氏が証言台に呼ばれた。

午前の審議では、バンクマン・フリード氏が合理的な経営判断を下し、アラメダの貸し手に返済を望んでいたとする弁護側の主張が焦点となった。 彼らはワン氏が受けた融資と、バンクマン・フリード氏を信頼しているという彼の主張について話し合った。 検察側は、この命令はバンクマン・フリード氏がすでに当局との面会を開始した後に出されたことを示した。

午後のセッションでは、アラメダ元最高経営責任者（CEO）のキャロライン・エリソン氏がFTX創設者サム・バンクマン・フリード氏と共同で犯罪を犯したと証言した。 彼女は、バンクマン・フリードが喜んで引き受けるリスクと、彼がどのように彼女にこれらの犯罪を実行するように指示したかについて話し合いました。

「彼はもともとアラメダのCEOでありオーナーであり、私にこれらの犯罪を犯すよう指示したのです」と彼女は語った。

検察は彼女のメモとスプレッドシートを使用して、バンクマン・フリード氏のリスク選好度の程度を実証した。 彼らはまた、バンクマン・フリード氏とエリソン氏がアラメダを支援するためにFTXからの顧客預金にどのように依存しているかについても強調した。 キャロライン・エリソンさんは、バンクマン・フリード氏がいつか米国大統領になる可能性は５％あると話し、極度のリスクを取る意欲があると語った。

6日目 – 2023年XNUMX月XNUMX日

CTO ゲイリー・ワンがアラメダの不当な秘密を暴露

65日目のサム・バンクマン・フリード裁判ライブは、主にFTXの共同創設者兼CTOであるゲイリー・ワンの証言に焦点を当てた。 ワン氏は、より速い取引、マイナスの口座残高、XNUMX億ドルの信用枠など、アラメダが享受したとされる特別特権に関する技術的な詳細を提供した。

エンジニアリング担当ディレクターの Nishad Singh は、Alameda がマイナス残高を持つことを可能にする機能を構築していました。 この機能は、アラメダの口座は他の口座と何ら変わらないというバンクマン・フリードの公式声明と時を同じくして、31年2019月XNUMX日に彼ら専用に有効になった。

バンクマン・フリード氏は、アラメダの引き出し額が当時約50万～100億ドルだったFTXの総収益を下回る限りは許容されると述べたとされる。 しかし、アラメダの借入額は最終的にFTXの収入を上回った。

サム・バンクマン・フリード裁判は火曜日朝、キャロライン・エリソンを次の証人として続行される。

5 日目 – 2023 年 XNUMX 月 XNUMX 日

贅沢な支出、ジオフェンシング、優遇措置が明らかに

サム・バンクマン・フリードの裁判中、検察はFTXプラットフォームの使用状況と顧客の信頼に関する証拠を提出した。 彼らは、サインアップページと有名人の広告のスクリーンショットを示しました。

バンクマン・フリード氏の大学時代の友人でアラメダの元インターンであるアダム・イェディディア氏は、顧客の引き出しの自動化と、アラメダ・リサーチが管理する口座のバグの発見について語った。 イディディア氏は、同社の状況と贅沢な支出について懸念を表明した。 弁護側は、バンクマン・フリード氏はヨットを所有しておらず、適切な商習慣を重視していると主張した。

ルイス・カプラン判事は、繰り返しの質問に不支持を表明し、弁護士との非公開の話し合いを求めた。 検察側はイェディディアさんにペントハウスでの生活経験について質問し、MIT時代との比較を行った。 パラダイムの共同創設者マット・ファン氏は、FTXのガバナンス構造と潜在的な優遇措置について懸念を表明した。

4 日目 – 2023 年 XNUMX 月 XNUMX 日

弁護側は善意を主張、銀行マン・フリードは不正行為を否定

サム・バンクマン＝フリード裁判ライブのXNUMX日目、陪審員の選出が完了し、初弁論が始まった。 検察は、サム・バンクマン・フリードが個人的な利益のために顧客の資金をFTXからアラメダに流用したと主張した。 弁護側は、バンクマン・フリード氏は破産した会社のCEOとして誠実に行動したと主張した。

午後からは目撃証言が始まった。 検察側の最初の証人であるマーク＝アントワーヌ・ジュリアード氏は、FTXに対して100,000万ドルを失ったと主張した。 XNUMX人目の証人であるアダム・イェディディアは、アラメダによる顧客の預金の使用を発見したときにFTXを辞任したと証言した。

弁護側はバンクマン・フリード氏を無邪気な数学オタクとして描写したが、検察側は欺瞞によって富と影響力を築いたとして同氏を非難した。 弁護人のマーク・コーエンは、共謀者の証人の信頼性に疑問を投げかけ、有罪答弁や協力協定による彼らの私利を指摘した。

初日 – 3 年 2023 月 XNUMX 日

サム・バンクマン・フリードの裁判が美しい裁判所を背景に始まる!

裁判所の外で

サム・バンクマン＝フリード裁判の初日は、フォーリー広場で厳重な警備体制のもとで行われた。 ニューヨーク市警は鋼鉄のバリケードを築き、交通を管理し、メディアゾーンを設けた。

陪審員たちは指定されたエリアに整列し、警察は召喚状の準備が整っていることを確認した。 メディアの存在感は大きく、近くには記者や報道トラックが密集していた。 郡庁舎と連邦裁判所の外は晴れた朝だった。

裁判所内

裁判所内では、バンクマン・フリード被告は最前列で弁護士のクリスチャンの隣に座り、他の弁護士に囲まれ、陪審員予定者らは彼の後ろに座った。

必要な 18 人の陪審員を選出するために、十分な数の有資格者が出席しました。 双方は合計約90分間の冒頭弁論を行う予定だ。

サム・バンクマン・フリード裁判の概要

サム・バンクマン・フリード裁判はニューヨーク南部地区連邦地方裁判所で行われている。 裁判は最長６週間続くとみられ、米国の感謝祭直前に判決が下される見通しだ。

バンクマン・フリードの側近には以下が含まれる：

• キャロライン・エリソン： アラメダ・リサーチのCEOであり、バンクマン・フリードの断続的なロマンチックなパートナー。 二人はジェーン・ストリートという量的取引会社で出会い、大学卒業後、そこで働いていました。
• ゲイリー・ワン: FTX と Alameda Research の共同創設者であり、両社の CTO です。 ワン氏は高校でバンクマン・フリード氏と出会い、後に二人はMITでルームメイトとなった。
• ニシャド・シン： FTXのエンジニアリングディレクター。 シン氏はバンクマン・フリード氏にヘッドハンティングされる前はメタ社でエンジニアとして働いていた。

検察は、バンクマン・フリード氏のFTX業務に対する支配力と、詐欺容疑の意図的な性質を実証することを目的としている。

ルイス・カプラン判事は、XNUMX年間にわたり注目を集める事件を担当してきた経験豊富な裁判官であり、裁判を監督している。

概要 – FTXの崩壊

仮想通貨取引所FTXと、現在投獄されている創設者兼元CEOサム・バンクマン・フリード氏には複雑な絆があった。

マサチューセッツ工科大学 (MIT) の卒業生であり、国際上場投資信託 (ETF) を専門とするジェーン ストリート キャピタルの元トレーダーであるサム バンクマン フリードによって 2018 年に設立された FTX は、デリバティブを含む多様な取引商品を提供しました。オプション、ボラティリティ商品、レバレッジドトークンなど。

当初、FTX の広範な製品提供とユーザーフレンドリーなデスクトップおよびモバイル取引アプリは、FTX プラットフォームが基本的な成行注文からより複雑なトレーリングストップ注文まで、さまざまな注文タイプを提供するという事実と相まって、あらゆるスキルレベルの仮想通貨投資家を魅了しました。クジラ初心者。

さらに、この取引所は、独自のネイティブ トークンである FTT を含む 300 以上の暗号通貨取引ペアのスポット市場を促進しました。 2019 年に CMC に上場されて以来、FTT トークンの価値は驚異的な成長を遂げました。

2017年のFTTの価格はわずか1.90ドルだった。 2021 年 85.60 月に早送りすると、その価値は 3,500 ドルでピークに達し、XNUMX% という異常な利益を表しました。

FTX は 2021 年に主要な集中型仮想通貨取引所 (CEX) としての認知度を高め、同年世界第 XNUMX 位の取引所にランクされました。 当時、この取引所はデリバティブとレバレッジ商品で非常に有名でした。

しかし、2022 年 XNUMX 月初旬、FTX とその関連会社は評判の大幅な低下に直面しました。 バハマに本拠を置くFTXとその米国関連会社であるFTX USは、経営チームを共有していましたが、資本構成は別々でした。 FTX USでの取引は米国居住者のみに許可されていました。

この期間中、FTX は流動性危機に直面しました。 バンクマン・フリードは資産の安定性についてFTX投資家を安心させたが、コインデスクの報告直後に顧客は総額6億ドルの出金を要求した。

バンクマン・フリード氏はベンチャーキャピタリストに追加資金を求めた。 その結果、FTTの価値はわずか98日間で1.10％以上急落し、2022年XNUMX月下旬にはXNUMXドルに達した。

FTX破産申請

FTXは11年11月2022日に連邦破産法130条の適用を申請し、他の関連会社約11社も手続きに参加していたことが明らかになった。 バンクマン・フリード氏はXNUMX月XNUMX日にFTXのCEOを辞任し、後任には何年も前にエネルギー取引会社エンロンを破産手続きを通じて率いていた裁判所任命のFTX最高経営責任者（CEO）ジョン・レイ氏が就任した。

破産申請によると、FTXはかつて32億ドルと評価され、8万人もの債権者に支払うことができない1億ドルの負債を抱えている。

裁判所が任命したFTXの新しい最高経営責任者、ジョン・J・レイ2001世によれば、取引所の崩壊は「企業管理の完全な失敗」の結果だという。 13年の会計スキャンダルで破綻したエネルギー取引会社エンロンなど、大規模な事業失敗の経験を持つレイ氏は、2022年XNUMX月XNUMX日の米下院委員会公聴会で、FTXは「古い失敗例」のようだと語った。であり、投資家や債権者が全額を取り戻す可能性は低いと考えられます。

サム・バンク・フリードの起訴状

12年2022月XNUMX日、バンクマン・フリード氏はFTXに関連した複数の詐欺罪でバハマ当局に逮捕された。 翌日、ニューヨーク州南部地区連邦検事のダミアン・ウィリアムズ氏は、元CEOに対するXNUMX点の詐欺罪での起訴を発表した。

容疑は、バンクマン・フリードがFTXの顧客や投資家、FTX関連ヘッジファンドのアラメダ・リサーチへの貸し手を騙し、選挙資金法に違反したと主張している。 ウィリアムズ氏は、これは金融史上最大の詐欺の一つであると述べた。

バンクマン・フリード氏は証券詐欺や資金洗浄など８つの罪でマンハッタンの連邦地方裁判所に起訴された。 22月250日、弁護士と検察官が記録的なXNUMX億XNUMX万ドルの保釈金に同意したことを受け、連邦判事は同氏の拘留からの釈放を命じた。

30歳のバンクマン・フリード氏は、スタンフォード大学の法学教授である両親と一緒にカリフォルニア州パロアルトに住むことになる。 彼は北カリフォルニア地域に閉じ込められ、電子監視ブレスレットを装着し、メンタルヘルスと薬物乱用のカウンセリングを受けることになる。

3月2日、バンクマン・フリード氏はニューヨーク連邦裁判所ですべての容疑について無罪を主張した。 彼の裁判はXNUMX月XNUMX日に予定されている。

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