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Ex-gerente da Coinbase faz acordo com a SEC em caso de negociação com informações privilegiadas

30 de maio de 2023 - por volta 3 minutos minutos para ler

Pontos chave:

  • A SEC anunciou que o ex-gerente de produtos da Coinbase, Ishan Wahi, e seu irmão concordaram em resolver as acusações de abuso de informação privilegiada.
  • Wahi recebeu uma pena de prisão de dois anos no início deste mês depois de se declarar culpado de acusações criminais semelhantes.
  • No caso de negociação com informações privilegiadas de Wahi, a Coinbase não foi acusada de qualquer má conduta.
Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) estabelecido em 30 de maio, o ex-gerente de produto da Coinbase, Ishan Wahi, e seu irmão Nikhil Wahi concordaram em resolver as acusações de abuso de informação privilegiada movidas contra eles. A Comissão de Valores Mobiliários apresentou um pedido de julgamento final no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Ocidental de Washington.
Ex-gerente da Coinbase faz acordo com a SEC em caso de negociação com informações privilegiadas

Os irmãos foram detidos no ano passado por suspeita de conspiração de fraude eletrônica e fraude eletrônica em conexão com um golpe de informações privilegiadas. A SEC apresentou acusações de insider trading no mesmo dia. De acordo com o comunicado da SEC na terça-feira, os dois concordaram em devolver seus ganhos e pagar juros.

Eles se declararam culpados das acusações apresentadas pelo Departamento de Justiça, e Ishan Wahi agora enfrenta uma pena de 2 anos, enquanto Nikhil Wahi cumpre uma pena de 10 meses. A SEC disse que as multas criminais dos irmãos satisfizeram os acordos de processos civis e que não iria aplicar quaisquer penalidades adicionais.

O acordo de cooperação de Wahi com a SEC abrange seu próprio caso, bem como qualquer processo ou inquérito judicial ou administrativo relevante iniciado pela Comissão ou do qual a Comissão seja parte, o que implica que ele pode participar da investigação separada.

Ex-gerente da Coinbase faz acordo com a SEC em caso de negociação com informações privilegiadas

O diretor de execução da SEC, Gurbir Grewal, disse em comunicado que a conduta suspeita não é nova.

“Alegamos que Ishan e Nikhil Wahi, respectivamente, deram dicas e negociaram valores mobiliários com base em informações materiais não públicas, e isso é abuso de informação privilegiada, pura e simplesmente. As leis federais de valores mobiliários não isentam os títulos de criptoativos da proibição de negociação com informações privilegiadas, nem a SEC. Sou grato à equipe da SEC por trabalhar com sucesso para resolver esse assunto”, disse ele.

A SEC alegou em sua reclamação inicial contra Wahi no ano passado que os tokens no centro das alegações de insider trading eram títulos não registrados, o que significa que a SEC poderia tentar responsabilizar a Coinbase por facilitar a venda de investimentos em títulos não registrados para os tokens que a empresa eventualmente listados.

O acordo encerrou a ação judicial que deveria determinar se nove das criptomoedas no centro da disputa eram, de fato, valores mobiliários, como alegou a SEC. Ishan Wahi afirmou em sua primeira resposta à reclamação da SEC que os tokens não eram valores mobiliários.

A Coinbase adiou qualquer ação da SEC no mês passado, processando a agência por uma resposta a uma petição de regulamentos específicos para cripto. O caso está sendo combatido pela SEC.

AVISO LEGAL: As informações neste site são fornecidas como comentários gerais do mercado e não constituem aconselhamento de investimento. Nós encorajamos você a fazer sua própria pesquisa antes de investir.

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Harold

Com uma paixão por desvendar as complexidades do mundo financeiro, passei mais de quatro anos no jornalismo financeiro, cobrindo tudo, desde ações tradicionais até o que há de mais moderno em capital de risco. “Os mercados financeiros são um quebra-cabeça fascinante”, costumo dizer, “e adoro ajudar as pessoas a entendê-los”. É isso que me leva a levar um jornalismo financeiro claro e perspicaz aos leitores da Coincu.
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Ex-gerente da Coinbase faz acordo com a SEC em caso de negociação com informações privilegiadas

Pontos chave:

  • A SEC anunciou que o ex-gerente de produtos da Coinbase, Ishan Wahi, e seu irmão concordaram em resolver as acusações de abuso de informação privilegiada.
  • Wahi recebeu uma pena de prisão de dois anos no início deste mês depois de se declarar culpado de acusações criminais semelhantes.
  • No caso de negociação com informações privilegiadas de Wahi, a Coinbase não foi acusada de qualquer má conduta.
Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) estabelecido em 30 de maio, o ex-gerente de produto da Coinbase, Ishan Wahi, e seu irmão Nikhil Wahi concordaram em resolver as acusações de abuso de informação privilegiada movidas contra eles. A Comissão de Valores Mobiliários apresentou um pedido de julgamento final no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Ocidental de Washington.
Ex-gerente da Coinbase faz acordo com a SEC em caso de negociação com informações privilegiadas

Os irmãos foram detidos no ano passado por suspeita de conspiração de fraude eletrônica e fraude eletrônica em conexão com um golpe de informações privilegiadas. A SEC apresentou acusações de insider trading no mesmo dia. De acordo com o comunicado da SEC na terça-feira, os dois concordaram em devolver seus ganhos e pagar juros.

Eles se declararam culpados das acusações apresentadas pelo Departamento de Justiça, e Ishan Wahi agora enfrenta uma pena de 2 anos, enquanto Nikhil Wahi cumpre uma pena de 10 meses. A SEC disse que as multas criminais dos irmãos satisfizeram os acordos de processos civis e que não iria aplicar quaisquer penalidades adicionais.

O acordo de cooperação de Wahi com a SEC abrange seu próprio caso, bem como qualquer processo ou inquérito judicial ou administrativo relevante iniciado pela Comissão ou do qual a Comissão seja parte, o que implica que ele pode participar da investigação separada.

Ex-gerente da Coinbase faz acordo com a SEC em caso de negociação com informações privilegiadas

O diretor de execução da SEC, Gurbir Grewal, disse em comunicado que a conduta suspeita não é nova.

“Alegamos que Ishan e Nikhil Wahi, respectivamente, deram dicas e negociaram valores mobiliários com base em informações materiais não públicas, e isso é abuso de informação privilegiada, pura e simplesmente. As leis federais de valores mobiliários não isentam os títulos de criptoativos da proibição de negociação com informações privilegiadas, nem a SEC. Sou grato à equipe da SEC por trabalhar com sucesso para resolver esse assunto”, disse ele.

A SEC alegou em sua reclamação inicial contra Wahi no ano passado que os tokens no centro das alegações de insider trading eram títulos não registrados, o que significa que a SEC poderia tentar responsabilizar a Coinbase por facilitar a venda de investimentos em títulos não registrados para os tokens que a empresa eventualmente listados.

O acordo encerrou a ação judicial que deveria determinar se nove das criptomoedas no centro da disputa eram, de fato, valores mobiliários, como alegou a SEC. Ishan Wahi afirmou em sua primeira resposta à reclamação da SEC que os tokens não eram valores mobiliários.

A Coinbase adiou qualquer ação da SEC no mês passado, processando a agência por uma resposta a uma petição de regulamentos específicos para cripto. O caso está sendo combatido pela SEC.

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