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SEC processa Binance e CZ por quebrar regras de valores mobiliários dos EUA

5 de junho de 2023 - por volta 3 minutos minutos para ler

Pontos chave:

  • A SEC alega que a Binance e seu CEO administraram mal os fundos dos clientes e violaram as regras de valores mobiliários.
  • O regulador acusa a bolsa de desrespeitar as regras básicas de conhecer seu cliente e enganar os investidores.
A Securities and Exchange Commission (SEC) tem arquivada uma ação judicial contra a Binance. A SEC alega que a bolsa administrou mal os fundos dos clientes e mentiu aos reguladores e investidores sobre as suas operações.
SEC processa Binance e CZ por quebrar regras de valores mobiliários dos EUA

As alegações constam de uma queixa de 136 páginas apresentada ao tribunal federal dos EUA em Washington. A reclamação acusa a Binance de desrespeitar as regras básicas de conhecer seu cliente, permitindo que os americanos abram contas e negociem indevidamente. A SEC alega que as entidades Zhao e Binance se envolveram em uma extensa rede de enganos, conflitos de interesse, falta de divulgação e evasão calculada da lei.

O regulador pediu ao tribunal que congelasse os ativos da Binance e nomeasse um administrador judicial. Entre outras alegações, a SEC disse que dois tokens vinculados à Binance, BNB e BUSD, eram títulos que a empresa ofereceu e vendeu indevidamente. O regulador também alegou que a Binance e sua afiliada nos EUA não eram realmente independentes uma da outra e funcionavam indevidamente como bolsa, corretora e agência de compensação sem se registrar na agência.

A SEC também alegou que os “esforços intencionais para escapar da supervisão regulatória dos EUA e, ao mesmo tempo, fornecer serviços relacionados a valores mobiliários aos clientes dos EUA colocam em risco a segurança de bilhões de dólares de capital de investidores dos EUA e à mercê de Binance e Zhao”. Além disso, a agência acusou a Binance de enganar os investidores sobre os controles em vigor na entidade dos EUA para evitar negociações manipulativas. “Os supostos controles eram praticamente inexistentes”, dizia o processo, alegando que pelo menos desde setembro de 2019 até junho de 2022, a Sigma Chain – uma empresa de negociação de propriedade e controlada por Zhao – usou o wash trading para inflar artificialmente o volume de negócios da Binance.US.

De acordo com a SEC, pelo menos US$ 145 milhões foram transferidos da Binance.US para uma conta da Sigma Chain até 2021. Outros US$ 45 milhões foram depositados na conta por uma empresa fiduciária sediada em Nevada conectada à plataforma dos EUA. A Sigma Chain supostamente usou US$ 11 milhões da conta para comprar um iate.

SEC processa Binance e CZ por quebrar regras de valores mobiliários dos EUA

Binance chamado a reclamação foi “decepcionante”, dizendo que havia se envolvido com a SEC em negociações de boa fé para resolver o assunto. A empresa disse: “Embora levemos a sério as alegações da SEC, elas não deveriam ser objeto de uma ação coerciva da SEC, muito menos em caráter emergencial. Pretendemos defender vigorosamente a nossa plataforma.”

SEC processa Binance e CZ por quebrar regras de valores mobiliários dos EUA

O regulador de derivativos também alegou que a Binance trabalhou para escapar das regulamentações dos EUA, uma afirmação que a SEC repetiu em sua reclamação de segunda-feira. Desde agosto de 2021, a SEC disse que a bolsa não exigia que os clientes com limitações de retirada de conta enviassem qualquer informação sobre o conhecimento do seu cliente ao abrir contas, permitindo-lhes contornar as restrições contra lavagem de dinheiro.

Após o anúncio do caso, o Bitcoin caiu 6.7%, a queda mais acentuada em quase três meses. A SEC não tem medo de enfrentar os maiores players neste espaço. A agência abriu vários casos de alto perfil contra empresas de criptografia este ano, e o presidente da SEC, Gary Gensler, criticou frequentemente as empresas por se esquivarem das regras da SEC.

AVISO LEGAL: As informações neste site são fornecidas como comentários gerais do mercado e não constituem aconselhamento de investimento. Nós encorajamos você a fazer sua própria pesquisa antes de investir.

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Thana

Sou editor de notícias na Coincu, onde produzo pacotes editoriais diários e gerencio as seções de conhecimento e artigos de revisão. Antes do jornalismo, formei-me em Logística Global e Gestão da Cadeia de Abastecimento pela Universidade de Northampton e estudei jornalismo de notícias na Press Association Training.
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SEC processa Binance e CZ por quebrar regras de valores mobiliários dos EUA

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  • A SEC alega que a Binance e seu CEO administraram mal os fundos dos clientes e violaram as regras de valores mobiliários.
  • O regulador acusa a bolsa de desrespeitar as regras básicas de conhecer seu cliente e enganar os investidores.
A Securities and Exchange Commission (SEC) tem arquivada uma ação judicial contra a Binance. A SEC alega que a bolsa administrou mal os fundos dos clientes e mentiu aos reguladores e investidores sobre as suas operações.
SEC processa Binance e CZ por quebrar regras de valores mobiliários dos EUA

As alegações constam de uma queixa de 136 páginas apresentada ao tribunal federal dos EUA em Washington. A reclamação acusa a Binance de desrespeitar as regras básicas de conhecer seu cliente, permitindo que os americanos abram contas e negociem indevidamente. A SEC alega que as entidades Zhao e Binance se envolveram em uma extensa rede de enganos, conflitos de interesse, falta de divulgação e evasão calculada da lei.

O regulador pediu ao tribunal que congelasse os ativos da Binance e nomeasse um administrador judicial. Entre outras alegações, a SEC disse que dois tokens vinculados à Binance, BNB e BUSD, eram títulos que a empresa ofereceu e vendeu indevidamente. O regulador também alegou que a Binance e sua afiliada nos EUA não eram realmente independentes uma da outra e funcionavam indevidamente como bolsa, corretora e agência de compensação sem se registrar na agência.

A SEC também alegou que os “esforços intencionais para escapar da supervisão regulatória dos EUA e, ao mesmo tempo, fornecer serviços relacionados a valores mobiliários aos clientes dos EUA colocam em risco a segurança de bilhões de dólares de capital de investidores dos EUA e à mercê de Binance e Zhao”. Além disso, a agência acusou a Binance de enganar os investidores sobre os controles em vigor na entidade dos EUA para evitar negociações manipulativas. “Os supostos controles eram praticamente inexistentes”, dizia o processo, alegando que pelo menos desde setembro de 2019 até junho de 2022, a Sigma Chain – uma empresa de negociação de propriedade e controlada por Zhao – usou o wash trading para inflar artificialmente o volume de negócios da Binance.US.

De acordo com a SEC, pelo menos US$ 145 milhões foram transferidos da Binance.US para uma conta da Sigma Chain até 2021. Outros US$ 45 milhões foram depositados na conta por uma empresa fiduciária sediada em Nevada conectada à plataforma dos EUA. A Sigma Chain supostamente usou US$ 11 milhões da conta para comprar um iate.

SEC processa Binance e CZ por quebrar regras de valores mobiliários dos EUA

Binance chamado a reclamação foi “decepcionante”, dizendo que havia se envolvido com a SEC em negociações de boa fé para resolver o assunto. A empresa disse: “Embora levemos a sério as alegações da SEC, elas não deveriam ser objeto de uma ação coerciva da SEC, muito menos em caráter emergencial. Pretendemos defender vigorosamente a nossa plataforma.”

SEC processa Binance e CZ por quebrar regras de valores mobiliários dos EUA

O regulador de derivativos também alegou que a Binance trabalhou para escapar das regulamentações dos EUA, uma afirmação que a SEC repetiu em sua reclamação de segunda-feira. Desde agosto de 2021, a SEC disse que a bolsa não exigia que os clientes com limitações de retirada de conta enviassem qualquer informação sobre o conhecimento do seu cliente ao abrir contas, permitindo-lhes contornar as restrições contra lavagem de dinheiro.

Após o anúncio do caso, o Bitcoin caiu 6.7%, a queda mais acentuada em quase três meses. A SEC não tem medo de enfrentar os maiores players neste espaço. A agência abriu vários casos de alto perfil contra empresas de criptografia este ano, e o presidente da SEC, Gary Gensler, criticou frequentemente as empresas por se esquivarem das regras da SEC.

AVISO LEGAL: As informações neste site são fornecidas como comentários gerais do mercado e não constituem aconselhamento de investimento. Nós encorajamos você a fazer sua própria pesquisa antes de investir.

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