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CFTC multou Kraken em US$ 1.25 milhão por oferecer negociação de margem não regulamentada

29 de setembro de 2021 - por volta 3 minutos minutos para ler

A CFTC multou Kraken em US$ 1.25 milhão por oferecer negociação de margem não regulamentada, como produtos criptográficos ilegais, por isso lemos mais sobre nossas últimas notícias sobre criptografia hoje.

cftc pune polvos, bolsas, reguladores, valores mobiliários

De acordo com um comunicado da CFTC, a Kraken deu aos clientes dos EUA acesso a produtos dos quais eles supostamente foram proibidos. A ordem exige que Kraken pague uma multa civil de US$ 1.25 milhão para encerrar e remediar novas violações da Lei de Bolsa de Mercadorias. A bolsa foi fundada em 2011 para permitir que os clientes dos EUA negociassem produtos de margem entre junho de 2020 e julho de 2021 e não foi registrada como corretora comissionada futura. Vincent McGonagle, diretor de aplicação de direitos da CFTC, disse que a empresa deve se registrar junto aos reguladores para oferecer estes produtos:

“A negociação de ativos digitais com margem, alavancados ou financiados oferecidos a clientes de varejo nos Estados Unidos deve ser realizada em bolsas devidamente registradas e regulamentadas, de acordo com todas as leis e regulamentos aplicáveis.”

Ele acrescentou que a medida fazia parte de um esforço mais amplo da CFTC para proteger os seus clientes, enquanto a negociação de bens marginais em ativos digitais de retalho estava a ser rejeitada pelos reguladores à medida que o risco de liquidação aumentava. A Kraken, como principal fornecedora de margem, mantém todos os ativos adquiridos na margem durante a posição de margem aberta, conforme declarado. Acrescentou que os traders não retirarão ativos de margem durante 28 dias porque Kraken os detinha. Além disso, a bolsa pode iniciar uma liquidação forçada se o valor da garantia cair abaixo de um determinado valor limite da margem pendente. Kraken concordou com as exigências da CFTC sem admiti-las ou negá-las, e a agência notou a cooperação da empresa.


A Kraken disse em um comunicado que está comprometida em trabalhar com os reguladores para garantir que as regras sobre o ativo criem condições equitativas para os comerciantes em todo o mundo. Em abril deste ano Kraken tem CEO Jesse Powell alertou que a indústria de criptografia estaria sujeita a regulamentações mais rígidas, dizendo à CNBC:

“Espero que os reguladores dos EUA e internacionais não tenham uma opinião limitada sobre este assunto. Alguns outros países, especialmente a China, levam a criptografia muito a sério e têm uma perspectiva de muito longo prazo. “

Quando a CFTC multou Kraken, ela só foi adicionada à sua lista de questões legais porque a exchange foi ordenada por um tribunal da Califórnia a fornecer à Receita Federal informações sobre usuários que fizeram transações de criptomoeda no valor de US$ 20,000 de 2016 a 2020 ou que fizeram mais. .

A DC Forecasts é líder em muitas categorias de notícias criptografadas, sempre buscando os mais altos padrões jornalísticos e aderindo a diretrizes editoriais rígidas. Se você gostaria de compartilhar sua experiência ou contribuir para nossa página de notícias, entre em contato conosco em [email protegido]

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Annie

Defendendo mudanças positivas através das finanças, dediquei mais de oito anos à sustentabilidade e ao jornalismo ambiental. Minha paixão está em descobrir empresas que fazem uma diferença real no mundo e orientar os investidores em direção a elas. Minha experiência reside em navegar no mundo do investimento sustentável, analisando critérios ESG (Ambientais, Sociais e de Governança) e explorando o emocionante campo do investimento de impacto. “Invista em um futuro melhor”, costumo dizer. Essa é a força motriz por trás do meu trabalho na Coincu – capacitar os leitores com conhecimento e insights para tomar decisões de investimento que criem um impacto positivo.
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CFTC multou Kraken em US$ 1.25 milhão por oferecer negociação de margem não regulamentada

A CFTC multou Kraken em US$ 1.25 milhão por oferecer negociação de margem não regulamentada, como produtos criptográficos ilegais, por isso lemos mais sobre nossas últimas notícias sobre criptografia hoje.

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De acordo com um comunicado da CFTC, a Kraken deu aos clientes dos EUA acesso a produtos dos quais eles supostamente foram proibidos. A ordem exige que Kraken pague uma multa civil de US$ 1.25 milhão para encerrar e remediar novas violações da Lei de Bolsa de Mercadorias. A bolsa foi fundada em 2011 para permitir que os clientes dos EUA negociassem produtos de margem entre junho de 2020 e julho de 2021 e não foi registrada como corretora comissionada futura. Vincent McGonagle, diretor de aplicação de direitos da CFTC, disse que a empresa deve se registrar junto aos reguladores para oferecer estes produtos:

“A negociação de ativos digitais com margem, alavancados ou financiados oferecidos a clientes de varejo nos Estados Unidos deve ser realizada em bolsas devidamente registradas e regulamentadas, de acordo com todas as leis e regulamentos aplicáveis.”

Ele acrescentou que a medida fazia parte de um esforço mais amplo da CFTC para proteger os seus clientes, enquanto a negociação de bens marginais em ativos digitais de retalho estava a ser rejeitada pelos reguladores à medida que o risco de liquidação aumentava. A Kraken, como principal fornecedora de margem, mantém todos os ativos adquiridos na margem durante a posição de margem aberta, conforme declarado. Acrescentou que os traders não retirarão ativos de margem durante 28 dias porque Kraken os detinha. Além disso, a bolsa pode iniciar uma liquidação forçada se o valor da garantia cair abaixo de um determinado valor limite da margem pendente. Kraken concordou com as exigências da CFTC sem admiti-las ou negá-las, e a agência notou a cooperação da empresa.


A Kraken disse em um comunicado que está comprometida em trabalhar com os reguladores para garantir que as regras sobre o ativo criem condições equitativas para os comerciantes em todo o mundo. Em abril deste ano Kraken tem CEO Jesse Powell alertou que a indústria de criptografia estaria sujeita a regulamentações mais rígidas, dizendo à CNBC:

“Espero que os reguladores dos EUA e internacionais não tenham uma opinião limitada sobre este assunto. Alguns outros países, especialmente a China, levam a criptografia muito a sério e têm uma perspectiva de muito longo prazo. “

Quando a CFTC multou Kraken, ela só foi adicionada à sua lista de questões legais porque a exchange foi ordenada por um tribunal da Califórnia a fornecer à Receita Federal informações sobre usuários que fizeram transações de criptomoeda no valor de US$ 20,000 de 2016 a 2020 ou que fizeram mais. .

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