CoinCu relata atualizações em tempo real após o julgamento de Sam Bankman-Fried ao vivo no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York. O julgamento pode durar seis semanas; ficar atualizado.

Dia Dezoito – 2 de novembro de 2023

O fundador da FTX, Sam Bankman-Fried, foi considerado culpado de todas as sete acusações

Bankman-Fried foi condenado em todas as sete acusações, incluindo a sétima acusação, conspiração para cometer lavagem de dinheiro, na sua totalidade. Para obter um veredicto de culpa sobre esta acusação, o júri teve que especificar se Bankman-Fried era culpado de lavagem de dinheiro por ocultação, fraude eletrônica, lavagem de dinheiro ou ambos. O júri o considerou culpado em ambas as contas.

Depois de ser considerado culpado de todas as acusações, Bankman-Fried demonstrou pouca emoção. Seus pais angustiados, que sustentaram sua inocência, observaram. Seu pai segurou a cabeça entre as mãos enquanto sua mãe segurava o rosto. Após o veredicto, Bankman-Fried foi escoltado para fora, cumprimentando seus pais com um aceno de cabeça. Sua mãe bateu forte no coração, fazendo um som ser ouvido na sala do tribunal que se esvaziava.

Sam Bankman-Fried, fundador da FTX, pode pegar até 115 anos de prisão, mas não saberá sua sentença por mais de quatro meses. A sentença está marcada para 28 de março de 2024, pelo juiz distrital dos EUA Lewis Kaplan. Atualmente, Bankman-Fried está detido no Centro de Detenção Metropolitano no Brooklyn, Nova York.

Procedimentos pós-julgamento e prazos após o caso de Sam Bankman-Fried

As disputas pós-julgamento começaram após a conclusão do primeiro julgamento da SBF envolvendo Sam Bankman-Fried, que pode enfrentar acusações adicionais. Tanto a defesa como a acusação devem apresentar vários documentos ao tribunal antes da audiência de sentença em 28 de março de 2024. O juiz distrital dos EUA, Lewis Kaplan, prorrogou o prazo da defesa para apresentar moções pós-julgamento até 20 de novembro, enquanto os promotores devem apresentar as suas até 11 de dezembro.

Ambas as partes têm até 18 de dezembro para apresentar os documentos de resposta. Após uma pausa durante as férias, os procuradores devem informar o tribunal, até 1 de fevereiro de 2024, sobre os seus planos relativamente a cinco acusações adicionais separadas do caso concluído.

O julgamento dessas acusações está agendado para 11 de março, presumindo-se que prossiga. A defesa e a acusação devem apresentar a documentação para o julgamento da sentença até 27 de fevereiro e 15 de março, respectivamente.

Dia Dezessete – 1º de novembro de 2023

A acusação alega que Bankman-Fried enganou o público e o Congresso sobre o estado dos ativos da FTX

O julgamento de Sam “SBF” Bankman-Fried, uma figura significativa na indústria criptográfica, chegou à sua fase final. A promotoria apresentou suas alegações finais em 1º de novembro, descrevendo uma série de acusações contra Bankman-Fried. O réu era proprietário de 90% da Alameda e supostamente contraiu empréstimos para negociação de criptografia. Depois de estabelecer a FTX e obter fundos de clientes, ele teria considerado isso uma nova fonte de receita para a Alameda.

A acusação argumenta que Bankman-Fried estabeleceu dois sistemas, um público para todos e outro secreto para a Alameda. Eles afirmam que a Alameda poderia emprestar bilhões sem qualquer risco de liquidação devido ao sistema secreto. Bankman-Fried supostamente comercializou o mecanismo de liquidação, afirmando que a FTX era segura, mas suas ações indicavam o contrário. Ele também teria dito ao Congresso que as garantias deveriam ser colocadas na própria plataforma, e não apenas prometidas, o que não estava acontecendo na realidade.

A promotoria o acusa de instruir seus deputados a cometer fraudes e roubos, o que ele nega. Alegam também que Bankman-Fried mentiu sobre o seu conhecimento destas práticas e que era o único com motivo e controlo para dar à Alameda acesso secreto e utilizar os fundos. A acusação conclui que Bankman-Fried mentiu ao público e ao Congresso sobre o estado dos seus activos detidos pela FTX.

Cohen defende Sam Bankman-Fried contra acusações do governo

Cohen, representando Sam Bankman-Fried (SBF), defendeu-se contra o retrato do governo da SBF como um criminoso, citando seus comportamentos normais de embaralhamento de cartas e blogs. Ele argumentou que o governo não conseguiu demonstrar intenções criminosas e interpretou mal as alterações do código como parte de um grande esquema fraudulento. Cohen afirmou que nenhuma testemunha testemunhou que a SBF os instruiu a infringir a lei e explicou que as ações da SBF foram devidas a confusão e erros de julgamento do mundo real.

Segundo Cohen, o governo criticou injustamente a SBF quando ele testemunhou. Apesar de não se lembrar de todos os detalhes, a SBF conversou com o Congresso, o que Cohen argumentou que não faria sentido se ele fosse um gênio do crime. Cohen enfatizou que os empreendimentos comerciais da SBF eram legítimos, inovadores e bem-sucedidos, sendo a FTX uma troca de criptografia crítica.

Cohen alegou que as ações da SBF, incluindo a garantia dos direitos de nomeação para a Miami Arena, foram despesas comerciais justificadas. Ele concluiu que, apesar dos comentários negativos da Sra. Ellison, a avaliação dos empreendimentos da SBF ainda era alta. A defesa de Cohen centrou-se na ausência de intenção criminosa, na legitimidade dos negócios da SBF e na má interpretação e parcialidade do governo durante o julgamento.

Dia Dezesseis – 31 de outubro de 2023

Discussão de processos judiciais sobre redação de acusações

Nos procedimentos judiciais de hoje, os jurados tiveram sorte, pois o tribunal terminou mais cedo, sem nenhum caso de recruzamento ou refutação. Os restantes participantes, incluindo os advogados e o juiz Lewis Kaplan, envolveram-se em discussões sobre o texto das acusações a serem lidas ao júri no final do julgamento. Essas discussões envolveram debates sobre a colocação específica de palavras, como incluir a palavra “mas” no início ou no final de uma frase.

Durante a sessão da manhã, um vídeo foi apresentado ao júri apresentando Sam Bankman-Fried, Tony Blair, Bill Clinton e o primeiro-ministro das Bahamas na conferência FTX Bahamas. Bankman-Fried afirmou que não se lembrava de ter participado de um jantar com essas pessoas.

As lembranças de Sam Bankman-Fried e os gastos da Alameda Research

Curiosamente, ele respondeu “Não me lembro” 28 vezes em suas respostas na segunda-feira. Bankman-Fried também mencionou que não se lembrava de uma conversa em que supostamente se oferecesse para pagar a dívida nacional das Bahamas, mas lembrava-se de ter concordado em falar com o filho do primeiro-ministro sobre perspectivas de emprego.

O interrogatório se concentrou em como a Alameda Research gastou US$ 8 bilhões em depósitos de clientes FTX, com Bankman-Fried expressando pesar por não ter examinado mais de perto. No entanto, enfatizou que não tinha conhecimento específico sobre qual funcionário da Alameda tomou a decisão de gastar esses recursos.

Quando o bug fiat@ foi levado ao seu conhecimento em junho de 2022, Bankman-Fried afirmou que não foi informado dos detalhes e apenas ouviu o termo “fiat@” sendo mencionado. Ele afirmou que quando pressionou seus funcionários para obter mais informações, foi rejeitado com respostas como “Estou ocupado, pare de fazer perguntas”.

Longa conferência de acusação leva a acordo e apelo humorístico do juiz Kaplan

O tribunal se reuniu para a conferência de acusação sem o júri. Durante isso, os advogados revisaram a acusação proposta, fazendo alterações no texto e na linguagem. O processo foi demorado, com algumas objeções que confundiram até o juiz Kaplan. O advogado de defesa Gale Dick e os promotores Thane Rehn e Nicolas Roos foram os principais contribuintes para a discussão.

Kaplan pretendia manter o processo eficiente, visando minimizar o tempo gasto na entrega de instruções de acusação ao júri. Depois de quase duas horas, ambos os lados chegaram a um acordo, sujeito a algumas cartas que precisam ser arquivadas.

Tanto a defesa quanto a acusação estimaram que precisariam de 2 a 3 horas cada para seus argumentos finais. Kaplan pediu humoristicamente “chega de cartas” ao júri, pedindo menos registros noturnos.

Dia Quinze – 30 de outubro de 2023

Hábitos de trabalho incomuns, supervisão limitada do império e chamadas Apollo

Durante o interrogatório de Sam Bankman-Fried, foi revelado que ele pretendia “caixa de entrada 60,000” em vez de caixa de entrada zero e trabalhou mais de 20 horas por dia durante seu tempo como CEO da FTX. Bankman-Fried admitiu ter viajado muito a trabalho, passando 100 dias viajando em 2022. Isto apoia o argumento da defesa de que ele não tinha pleno conhecimento do seu império, enquanto o governo argumenta que ele tinha o controle.

A defesa também mencionou que Bankman-Fried queria que a ex-CEO da Alameda, Caroline Ellison, protegesse suas apostas, mas ela não deu ouvidos. Bankman-Fried testemunhou que trabalhou muitas horas no Conch Shack até que a FTX pediu falência. Ele mencionou que Nishad Singh estava em um estado de angústia durante as semanas de novembro e que havia um terapeuta de plantão.

O tema das ligações da Apollo também foi levantado, onde a FTX tentou garantir uma linha de crédito emergencial, mas isso não aconteceu. As respostas técnicas de Bankman-Fried sobre Apollo o fizeram tomar um gole de água. Ele também confirmou ter falado com jornalistas depois de 11 de novembro, o que provocou risos de jornalistas no tribunal.

Respostas Evasivas da SBF “Não me lembro” – “Não me lembro”

O depoimento de Sam Bankman-Fried no tribunal revelou alguns detalhes interessantes. Durante o interrogatório, ele frequentemente respondia “não me lembro” ou “não me lembro”. O juiz Lewis Kaplan teve que lembrá-lo das questões várias vezes.

No entanto, Bankman-Fried parecia calmo e engajado, sem demonstrar sinais de nervosismo. Ele respondeu a mais perguntas com um simples “sim” ou “não” em comparação com suas respostas anteriores longas e complicadas. Sassoon também destacou um documento apresentado ao Congresso por Bankman-Fried, que apoiava tanto a proteção dos ativos dos usuários quanto a regulamentação da criptografia. Ela então apresentou um DM no Twitter onde Bankman-Fried se referiu ao impulso regulatório como “apenas para relações públicas”.

Além disso, Bankman-Fried contestou as reivindicações de que a Alameda tivesse privilégios especiais, insistindo que qualquer negação de privilégios se limitava ao front-running. Apesar das evidências apresentadas, ele manteve essa postura.

“Sim” repetido 42 vezes, desafios de exposição e declarações conflitantes

Durante os recentes processos judiciais, Sam Bankman-Fried (SBF) respondeu repetidamente com “sim” como a sua palavra favorita, que foi dita 42 vezes. O promotor principal apresentou diversas provas, incluindo transcrições, artigos de notícias e fotos da SBF em um jato particular, para refrescar sua memória e contestar suas afirmações.

A promotoria questionou o acesso da SBF ao banco de dados da AWS, ressaltando que ele havia solicitado seu acesso de volta após a falência. A SBF discordou de artigos escritos sobre ele após seu pedido de falência, mas antes de sua prisão. Quando questionada sobre o envolvimento da Alameda Research com a MobileCoin e a perda de milhões de dólares, a SBF não soube responder, oferecendo apenas um palpite.

A SBF admitiu não divulgar a exploração do mecanismo de liquidação da MobileCoin e expressou vontade de explicar, mas foi recusada. O uso do livro de Zeke Faux no tribunal, em vez de “Going Infinite” de Michael Lewis, foi observado. Michael Lewis compareceu ao julgamento, autografando livros na sala lotada. Os pais da SBF estiveram presentes, mas Joe Bankman não voltou ao seu lugar habitual após o intervalo.

Dia Quatorze – 27 de outubro de 2023

SBF disse que não fraudou ninguém

Sam Bankman-Fried testemunhou sobre vários aspectos de sua carreira e as operações da bolsa FTX e da empresa comercial Alameda. Afirmou que não fraudou ninguém e reconheceu que não ter um responsável pela gestão de riscos foi um erro significativo. O comportamento da SBF parecia mais cauteloso e ele falou mais devagar do que antes, possivelmente devido à presença do júri.

O advogado de defesa começou pedindo definições relacionadas à FTX, que a SBF descreveu como uma bolsa de margem que oferece diversos derivativos, incluindo futuros e um sistema de margem à vista. O júri pareceu menos entusiasmado com o assunto, embora tenha prestado muita atenção ao depoimento da SBF.

À medida que a FTX crescia rapidamente no final de 2021, a SBF discutiu a receita de US$ 80 milhões e a contratação de funcionários em várias equipes. Notavelmente, ele revelou que a FTX não tinha uma equipe de gestão de risco. A defesa então mudou o foco para Alameda, onde a SBF mencionou a transferência do duplo cargo de CEO e a rejeição da nomeação de Ben Xie como co-CEO por Caroline Ellison.

SBF nega que ele e Caroline Ellison já discutiram 7 balanços “alternativos”

Durante o processo judicial, a SBF testemunhou sobre a negação de discutir balanços alternativos com Caroline Ellison. Bankman-Fried afirmou que Ellison lhe enviou um balanço conhecido como balanço “alt 7”.

Ambos concordaram com esta versão e decidiram enviá-la aos credores. Bankman-Fried expressou surpresa várias vezes durante seu depoimento, especialmente quando soube da responsabilidade da Alameda para com a FTX e seu valor patrimonial líquido negativo.

Ele enfatizou que, se houvesse hedge, o valor patrimonial líquido da empresa não teria caído 75% em 2022. A defesa pretendia desacreditar a credibilidade de Ellison, sugerindo que as principais decisões ainda eram tomadas por Bankman-Fried, mesmo depois que ela se tornou CEO. da Alameda.

O foco da defesa nas preferências e perspectivas pessoais de Bankman-Fried

O tribunal também aprendeu sobre as preferências e hábitos de Bankman-Fried, como sua preferência por ter várias pessoas ao seu redor, sua tendência a mexer em objetos como um baralho de cartas ou um fidget spinner e seu traje casual de shorts e camisetas. Bankman-Fried explicou que se tornou o rosto público da FTX devido ao aumento nos pedidos de entrevista, embora inicialmente não quisesse essa função.

A perspectiva de Bankman-Fried sobre vários temas também foi revelada. Ele acreditava que o acordo de patrocínio da FTX Arena daria à FTX maior reconhecimento da marca do que os anúncios tradicionais de TV ou online. Ele mencionou que a arena do Miami Heat foi escolhida entre quatro opções, incluindo o estádio do New Orleans Saints, o estádio do Kansas City Chiefs e o estádio do Kansas City Royals.

Bankman-Fried negou ter direcionado quaisquer doações políticas e alegou que a suposta receita retroativa de staking do ECO Serum, que o governo o acusou de inflar fraudulentamente, foi algo que Singh descobriu e que ficou surpreso com a receita adicional.

Dia Treze – 26 de outubro de 2023

Sam Bankman-Fried toma posição

O agente do FBI Marc Troiano testemunhou sobre bate-papos em grupo do Signal, revelando que Bankman-Fried era membro de 325 bate-papos, com 288 com exclusão automática ativada. A defesa tentou invocar a regra 29 para argumentar contra as acusações de fraude eletrônica e lavagem de dinheiro, mas a moção foi negada pelo juiz.

A defesa planeja chamar testemunhas adicionais, incluindo Krystal Rolle e Joseph Pimbley. Espera-se que Bankman-Fried tome posição e seja interrogado pela acusação.

O julgamento está chegando ao fim, e o depoimento de Bankman-Fried deverá continuar até sexta-feira. Os últimos dias do julgamento podem ocorrer na segunda ou terça-feira, seguidos da deliberação do júri. O juiz expressou preocupação com a quantidade excessiva de papelada apresentada durante o intervalo do julgamento.

Kaplan ataca a promotoria

Durante o julgamento, Krystal Rolle confirmou que Joseph Bankman, pai de Bankman-Fried, esteve presente numa reunião com reguladores das Bahamas. A reunião fez parte de uma investigação sobre o colapso da FTX. Bankman-Fried transferiu ativos digitais da FTX Digital Markets para a Comissão de Valores Mobiliários das Bahamas.

Rolle afirmou que Bankman-Fried e Gary Wang entregaram seus passaportes e concordaram em entrevistas com a polícia. O consultor financeiro Joseph Pimbley analisou o uso da linha de crédito da Alameda e os saldos totais das contas dos usuários, destacando que uma parte significativa do saldo era detida por clientes envolvidos em programas de negociação arriscados.

O testemunho incomum de Sam Bankman-Fried: documentos perdidos e dimensão norte

Sam Bankman-Fried tomou posição em uma audiência, em vez de um interrogatório direto e cruzado, como esperado. A audiência teve como objetivo abordar as objeções levantadas pela promotoria em relação a partes do depoimento de Bankman-Fried. O juiz decidirá o que o júri poderá ouvir. Os próprios advogados de Bankman-Fried questionaram-no sobre uma política de retenção de documentos desaparecidos, que é crucial para o caso da defesa, mas não pode ser encontrada.

O assunto então mudou para a Dimensão Norte, uma parte da Alameda criada por Dan Friedberg, a quem Bankman-Fried se referiu como um “consertador”. Bankman-Fried revisou brevemente os formulários de conta bancária e o contrato para depósitos de clientes FTX. A promotora dos EUA, Danielle Sassoon, questionou Bankman-Fried sobre o propósito da conta bancária da Dimensão Norte e o recurso de exclusão automática dos bate-papos do Signal.

Bankman-Fried usou repetidamente a palavra “contemporaneamente” para qualificar as suas respostas. A defesa opôs-se várias vezes durante o interrogatório de Sassoon. O dia terminou com Bankman-Fried afirmando que salvaguardar os activos dos clientes incluía não desviar esses fundos, apesar das objecções.

Dia Doze – 19 de outubro de 2023

O julgamento de Sam Bankman-Fried do dia 12 se concentrou no ex-advogado da FTX, Can Sun. Ele foi amplamente questionado sobre os termos de serviço da FTX Digital Markets durante o interrogatório. A defesa já havia indicado que este poderia ser um elemento-chave no seu caso.

Termos de serviço e proteção de ativos do cliente: testemunho do ex-advogado da FTX Can Sun

Os termos de serviço enfatizaram o compromisso da FTX em proteger os ativos dos clientes e afirmaram que os ativos depositados pertenciam exclusivamente aos clientes. Isto está alinhado com as alegações do governo de que a Alameda acessou e utilizou depósitos de clientes enviados à FTX.

Durante o interrogatório, a Sun foi questionada sobre a seção de negociação de margem dos termos, com o objetivo de determinar a porcentagem de usuários envolvidos em tal negociação. A defesa pode estar tentando avaliar quantos clientes que perderam dinheiro no colapso da FTX estavam envolvidos em estratégias mais arriscadas. No entanto, a Sun não conseguia se lembrar dos números específicos.

Liquidação de conta e isenção da Alameda: testemunho de Can Sun

O foco mudou então para uma seção sobre liquidação de contas na FTX, que afirmava que os clientes poderiam perder “todos” os seus ativos se os provedores de liquidez de apoio não conseguissem intervir de forma eficaz. A Sun não respondeu às perguntas relacionadas a esta seção.

Sun foi questionado sobre seu conhecimento da isenção de autoliquidação da Alameda. Ele testemunhou que tomou conhecimento desta isenção em agosto ou setembro de 2022. Sun afirmou que solicitou a remoção da isenção, mas Bankman-Fried e o cofundador da FTX, Gary Wang, não concordaram.

A Sun foi informada de que esta isenção nunca foi acionada. Quando questionado por que não renunciou na época, Sun explicou que não sabia que a isenção permitia à Alameda sacar fundos de clientes da FTX até que Nishad Singh lhe revelou isso em 7 de novembro de 2022. Sun renunciou no dia seguinte.

Sun pode ficar chocada com a perda de US$ 7 bilhões

O julgamento também ouviu Robert Boroujerdi, diretor administrativo da gestora de ativos Third Point, que revelou que a Third Point investiu US$ 60 milhões na FTX International, que agora está avaliada em zero. Boroujerdi afirmou que se a Third Point soubesse dos privilégios especiais da Alameda e do encaminhamento de fundos para a Alameda, não teria participado no investimento.

O dia terminou com o depoimento do ex-Conselheiro Geral da FTX, Can Sun, que falou sobre seus esforços para garantir um investimento da empresa de private equity Apollo Global durante o colapso da FTX.

Sun compartilhou que ficou chocado ao descobrir que faltavam US$ 7 bilhões para a FTX atender às retiradas dos clientes. Bankman-Fried e Sun discutiram possíveis justificativas para a falta de fundos, mas nenhuma das explicações foi apoiada pelos factos.

Dia Onze – 18 de outubro de 2023

Depoimento de testemunha: Paige Owens – contadora do FBI

Paige Owens, contadora do FBI, testemunhou sobre sua análise meticulosa dos extratos bancários da Alameda e da FTX. Seu objetivo era rastrear doações políticas feitas por figuras-chave do caso, incluindo Bankman-Fried, Singh e Salame. Owens descobriu que a conta Prime Trust da Alameda enviou US$ 47 milhões para a conta pessoal de Bankman-Fried.

O governo alega que alguns destes fundos foram para comités de acção política como Guardians Against Pandemics e Building a Stronger Future, operados por Bankman-Fried e o seu irmão. Os PACs democráticos, incluindo o PAC da maioria na Câmara, também receberam doações.

Preocupações em torno do uso indevido de fundos de clientes FTX

O professor de contabilidade Peter Easton testemunhou que os pais de Bankman-Fried compraram uma propriedade de US$ 16.4 milhões nas Bahamas, potencialmente usando fundos de clientes. Isso levantou preocupações sobre o uso indevido do dinheiro dos clientes da FTX.

O julgamento revelou as doações políticas de Nishad Singh, que recebeu mais de US$ 3 milhões das contas Alameda e FTX. Singh usou uma parte significativa desse dinheiro para financiar comitês de ação política e fundos de campanha, incluindo o Fundo de Vitória LGBTQ e o PAC da Maioria no Senado. Singh se declarou culpado de acusações federais. Da mesma forma, Ryan Salame, CEO da FTX Digital Markets, admitiu culpa por violação de financiamento de campanha.

A defesa questionou a origem dos fundos nas contas bancárias da Alameda, sugerindo que poderia ser proveniente de receitas comerciais em vez de dinheiro de clientes FTX. Eles argumentaram que Paige Owens não poderia confirmar definitivamente a origem exata dos fundos.

Análise do Desembolso de Fundos da Alameda e Mistura de Fundos

O custodiante dos registros do Google, Cory Gaddis, testemunhou sobre metadados em um documento do Planilhas Google vinculado à conta de Bankman-Fried. No entanto, Gaddis admitiu não ser um especialista em análise de metadados durante o interrogatório. O juiz expressou decepção tanto com a acusação quanto com a defesa pela perda de tempo.

O professor de contabilidade Peter Easton explicou como a Alameda usou os fundos dos clientes. Sua análise mostrou perdas consistentes nas contas “permitir negativo” da Alameda. Apesar disso, a Alameda continuou a desembolsar milhares de milhões de dólares.

Easton descobriu que 68% dos empréstimos de terceiros da Alameda, aproximadamente US$ 4.5 bilhões, foram pagos com dinheiro de clientes da FTX. A Alameda reembolsou aproximadamente US$ 3.5 bilhões à Genesis, com US$ 1.7 bilhão vindo de clientes FTX. A defesa levantou preocupações sobre a mistura de fundos e os saldos negativos da Alameda.

Dia dez – 17 de outubro de 2023

O julgamento de Sam Bankman-Fried ao vivo na terça-feira se concentra no interrogatório de Nishad Singh, o ex-diretor de engenharia da FTX. Singh testemunhou que foi intimidado e humilhado por Bankman-Fried, detalhando os gastos extravagantes e as doações políticas do cofundador da FTX. Singh, como testemunhas anteriores, se declarou culpado de acusações de fraude e conspiração e está cooperando com os promotores.

Reuniões agendadas e planos de jantar do Bankman-Fried

Durante o julgamento, foram apresentadas evidências mostrando as reuniões agendadas de Bankman-Fried com figuras influentes como o ex-presidente Bill Clinton e a governadora de Nova York Kathy Hochul. Singh também revelou que Bankman-Fried tinha planos para jantar com Yasir Al Rumayyan, chefe do Fundo de Investimento Público da Arábia Saudita, e com o prefeito de Nova York, Eric Adams.

O governo questionou o agente do FBI Richard Busick sobre a análise de um telefone da AT&T supostamente usado por Bankman-Fried, que correlacionou a localização do telefone com as reuniões e jantares.

Admissões de Singh sobre propriedades, empréstimos e crenças confiscadas

Singh admitiu ter perdido uma propriedade que comprou com dinheiro emprestado da FTX depois de descobrir o uso indevido de fundos de clientes pela empresa. Ele expressou remorso pelos gastos excessivos e afirmou que o confisco da propriedade era uma forma de retificar suas ações.

Singh revelou ainda que apesar de saber das questões financeiras, pegou um empréstimo da FTX para comprar uma casa de férias. Ele testemunhou que acreditava que a FTX duraria anos, mesmo depois de saber do crescente déficit da Alameda.

Em relação às doações políticas da FTX, Singh reconheceu que não era obrigado a ser o rosto das doações, mas ainda assim desempenhava a função apesar das reservas pessoais. Ele mencionou o apoio à Proposta 12 da Califórnia, que visava prevenir a crueldade contra animais de criação. Singh admitiu ter conspirado para violar as leis de financiamento de campanha, agindo como um doador ilegal, canalizando doações principalmente para os democratas.

Privilégio especial da Alameda Research e descoberta de bugs de software

Singh testemunhou sobre o privilégio especial da Alameda Research, inicialmente concebido para ajudar os clientes, mas que mais tarde resultou numa linha de crédito quase ilimitada. Ele relatou uma discussão em que Bankman-Fried questionou a dependência de garantias gratuitas e propôs tornar menos prováveis ​​os eventos de auto-desalavancagem.

Singh discutiu a descoberta de um bug de software que afetou o saldo da Alameda na bolsa FTX. Ele mencionou ter sentido uma sensação de alívio quando o saldo foi negativo em US$ 11 bilhões, em vez de US$ 19 bilhões negativos. O advogado de defesa de Bankman-Fried enfrentou dificuldades para interrogar Singh, e o juiz interveio em determinado momento.

Outros tópicos abordados no depoimento de Singh incluem suas condições de moradia na cobertura, os benefícios potenciais de acordos com celebridades e o papel de Bankman-Fried na tomada de decisões sobre gastos.

Dia Nove – 16 de outubro de 2023

Testemunho de Nishad Singh: Gastos excessivos de Bankman-Fried

O julgamento de Sam Bankman-Fried continuou com o depoimento de Nishad Singh, ex-diretor de engenharia da FTX. Singh, como outras testemunhas, se declarou culpado de acusações de fraude e conspiração e está cooperando com os promotores.

Em seu depoimento, Singh mencionou os gastos excessivos de Bankman-Fried e o descreveu como um personagem formidável. Ele também admitiu ter cometido crimes com Bankman-Fried, Caroline Ellison, Gary Wang e Ryan Salame, incluindo fraude de clientes e investidores.

Singh, que tinha laços estreitos com Bankman-Fried, descreveu um “jogo louco de culpa” nos últimos dias que antecederam o fim da FTX. Ele testemunhou que pediu a Bankman-Fried que esclarecesse o papel de todos no esquema de fraude e queria que Bankman-Fried assumisse a culpa por orquestrar tudo.

Entrelaçamento da FTX Bahamas e do braço dos EUA revelado por Singh

Singh também revelou que a FTX Bahamas e seu braço nos EUA estavam mais interligados do que o sugerido publicamente, com empréstimos da Alameda sendo usados ​​para financiar investimentos e aquisições para a unidade da FTX nos EUA. Ele mencionou que as doações políticas eram frequentemente feitas através de suas contas, com fundos retirados da conta da Alameda e transferidos para a conta Prime Trust de Singh.

Além disso, Singh testemunhou sobre as discussões para fechar a Alameda em setembro de 2022 e suas tentativas de interromper os gastos com endossos e outras despesas. Ele considerava sair da empresa todos os dias devido à piora da situação financeira e ao se sentir traído.

Durante o julgamento, os advogados de Bankman-Fried levantaram a questão do seu acesso ao Adderall, um medicamento prescrito para o seu TDAH e depressão, afirmando que ele pode não ser capaz de participar de forma significativa na sua própria defesa sem a sua dose completa. No entanto, o juiz rejeitou as soluções propostas e manifestou vontade de avançar com o julgamento.

Dia Oito – 13 de outubro de 2023

O final da segunda semana do julgamento viu a conclusão do depoimento do ex-CEO da BlockFi, Zac Prince. Ele confirmou que a BlockFi começou a emprestar para a Alameda no final de 2021, mas mencionou que não teriam trabalhado com eles se soubessem que a Alameda estava pegando um empréstimo da FTX. Apesar de não saber, a BlockFi acabou emprestando cerca de US$ 1 bilhão à Alameda por ser considerada uma boa tomadora.

Os empréstimos da BlockFi para a Alameda e o impacto em seu relacionamento

Durante o depoimento de Prince, houve um momento em que Bankman-Fried pareceu rabiscar um post-it e entregá-lo ao seu advogado. Prince foi visto balançando a cabeça em certos momentos, inclusive ao discutir a FTX US. Prince confirmou que os balanços eram uma das principais formas de a BlockFi avaliar a saúde da Alameda.

Prince também mencionou que as empresas de criptografia, incluindo a BlockFi, frequentemente recebiam finanças auditadas, embora a maioria das empresas de criptografia não fossem auditadas. Ele acrescentou que era possível optar por emprestar apenas para mutuários auditados.

No final do dia de sexta-feira, os promotores sugeriram a possibilidade do ex-chefe de engenharia da FTX, Nishad Singh, ser testemunha na próxima semana. Dois ex-clientes da FTX, um agente do FBI e uma funcionária da FTX chamada Delaney Ornelas também devem testemunhar.

Solidificação das abordagens de acusação e defesa

As abordagens das equipes de acusação e defesa se solidificaram durante a segunda semana do julgamento. A estratégia da acusação envolveu colocar primeiro as suas maiores testemunhas, enquanto o interrogatório inicial da defesa foi criticado por ser confuso. De acordo com um advogado de colarinho branco, os jurados podem ficar céticos quando os CEOs argumentam que não sabiam o que seus subordinados estavam fazendo.

O ex-CEO da BlockFi, Zac Prince, testemunhou sobre como o colapso da FTX e da Alameda impactou a BlockFi, levando à sua falência. O testemunho de Prince está alinhado com as conclusões do comitê de credores não garantidos da BlockFi. A equipa de gestão de risco alertou Prince sobre os riscos potenciais relacionados com os empréstimos da Alameda.

Quando a Alameda declarou falência, eles deviam à BlockFi impressionantes US$ 650 milhões.

Sétimo dia – 12 de outubro de 2023

Relacionamento entre Ellison e SBF após a separação

Durante o interrogatório de Caroline Ellison esta manhã, o advogado de defesa Mark Cohen não mencionou nada sobre suborno ou trabalhadores do sexo. No entanto, ele sugeriu que Bankman-Fried talvez precisasse ser informado de que os depósitos dos clientes da FTX ainda estavam sendo direcionados para contas da Dimensão Norte controladas pela Alameda, mesmo depois que a FTX estabeleceu suas próprias contas.

Cohen também perguntou repetidamente a Ellison se ela havia se protegido o suficiente para reduzir o risco da Alameda e enfatizou a perda que a Alameda sofreu no UST, o stablecoin Terra-Luna, possivelmente para destacar más decisões de negócios.

Cohen perguntou sobre a natureza do relacionamento de Ellison e SBF depois que eles finalmente se separaram na primavera de 2022. Ellison testemunhou que ela evitou encontrar a SBF individualmente e interações sociais, mas ainda participou de comunicações da Signal e reuniões de trabalho.

Ellison queria pessoalmente esmagar o Módulo

Na sessão da tarde, o advogado de defesa Mark Cohen abordou a rivalidade entre a Alameda Research e a Modulo, uma empresa comercial apoiada pela FTX. Cohen perguntou a Ellison se o Módulo era semelhante ao Alameda e se ela os via como concorrentes.

Ele também aludiu que uma das fundadoras do Módulo, Lily Zhang, namorou Bankman-Fried. Cohen então perguntou se Ellison via o Módulo como uma forma de competição pessoal e se parte dela queria esmagá-los. Ellison admitiu que se lembrava de ter tido tais sentimentos em algum momento.

Final do interrogatório de Ellison: balanços, revisão semestral e reunião geral

Cohen questionou-a novamente sobre os balanços que ela fez para investidores externos durante o restante do interrogatório de Ellison. Ele enfatizou que, embora algumas versões fizessem a Alameda parecer menos arriscada do que era ao renomear seu empréstimo da FTX, elas tinham tecnicamente o mesmo valor patrimonial líquido.

Cohen também perguntou a ela sobre a avaliação semestral de 2022 que ela enviou aos funcionários da Alameda, que parecia otimista. Ellison respondeu que fez isso para preservar o moral. Finalmente, a promotora Danielle Sassoon trouxe à tona a reunião geral da Alameda, onde Ellison revelou que a Alameda estava usando depósitos de clientes FTX.

No final, a promotoria questionou brevemente o CEO da BlockFi, Zac Prince. O processo judicial terminou hoje e será retomado na sexta-feira, com o retorno de Prince ao depoimento.

Sexto dia – 11 de outubro de 2023

Suposto suborno chinês e manipulação financeira

Caroline Ellison testemunhou sobre um suposto suborno pago a autoridades chinesas pela Alameda para descongelar contas comerciais. Depois de quase um ano tentando resolver o problema, a Alameda pagou cerca de US$ 150 milhões às autoridades chinesas para resolver o problema. Ellison também criou balanços para mostrar aos credores, incluindo um para o balcão de empréstimos criptográficos Genesis. Porém, ao vê-lo, a SBF teria pedido que ela encontrasse “formas alternativas de apresentar as informações”.

Ellison também testemunhou sobre os fatores de estresse da SBF, incluindo “fazer com que os reguladores reprimam a Binance”, más relações públicas, arrecadar dinheiro do príncipe herdeiro saudita Mohammed bin Salman e possivelmente comprar o Snapchat. Ela também discutiu a tensão entre a Alameda e o Módulo, um fundo de hedge apoiado pela FTX, e o sentimento de pressão para falar com a mídia e fazer comentários tranquilizadores.

No final do julgamento de Sam Bankman-Fried ao vivo hoje, Ellison testemunhou que US$ 1.6 bilhão em fundos de investidores da FTX foram para a Alameda. Ela também afirmou que a SBF acreditava que seu cabelo desempenhava um papel importante nos bônus maiores na Jane Street. Eles costumavam dirigir carros de luxo nas Bahamas, mas depois mudaram para Toyotas e Hondas para obter uma imagem melhor.

O interrogatório de Caroline Ellison começou no final da sessão do tribunal de hoje e continuará amanhã. Fique atento aos detalhes dramáticos. Obrigado por ler!

Quinto dia – 10 de outubro de 2023

Testemunho de Caroline Ellison – “Sam me orientou a cometer esses crimes"

O julgamento de Sam Bankman-Fried ao vivo do quinto dia começou com o depoimento de Wang, após o qual Caroline Ellison, vestindo um blazer cinza e vestido de crepe vermelho claro, foi chamada para depor.

A sessão da manhã concentrou-se no argumento da defesa de que Bankman-Fried tomou decisões comerciais razoáveis ​​e queria reembolsar os credores da Alameda. Eles discutiram os empréstimos que Wang tomou e sua alegação de confiar em Bankman-Fried. A promotoria mostrou que a ordem veio depois que Bankman-Fried já havia começado a se reunir com as autoridades.

Na sessão da tarde, a ex-CEO da Alameda, Caroline Ellison, testemunhou que ela e o fundador da FTX, Sam Bankman-Fried, cometeram crimes juntos. Ela discutiu os riscos que Bankman-Fried estava disposto a correr e como ele a orientou a cometer esses crimes.

“Ele era originalmente o CEO da Alameda e proprietário da Alameda e me orientou a cometer esses crimes”, disse ela.

A promotoria usou seus memorandos e planilhas para demonstrar a extensão do apetite de risco de Bankman-Fried. Eles também destacaram como Bankman-Fried e Ellison dependiam dos depósitos de clientes da FTX para apoiar a Alameda. Caroline Ellison disse que Bankman-Fried lhe disse que havia 5% de chance de ele se tornar presidente dos EUA algum dia.

Quarto dia – 6 de outubro de 2023

CTO Gary Wang revela segredos injustos da Alameda

O julgamento de Sam Bankman-Fried ao vivo do quarto dia se concentrou principalmente no testemunho do cofundador e CTO da FTX, Gary Wang. Wang forneceu detalhes técnicos sobre os alegados privilégios especiais desfrutados pela Alameda, tais como negociações mais rápidas, um saldo de conta negativo e uma linha de crédito de 65 mil milhões de dólares.

Nishad Singh, o diretor de engenharia, construiu um recurso que permitiu à Alameda ter saldo negativo. Este recurso foi habilitado exclusivamente para eles em 31 de julho de 2019, coincidindo com a declaração pública de Bankman-Fried de que a conta da Alameda não era diferente das outras.

Bankman-Fried supostamente afirmou que era aceitável, desde que as retiradas da Alameda fossem inferiores à receita total da FTX, que era de cerca de US$ 50 a US$ 100 milhões na época. No entanto, os empréstimos da Alameda acabaram excedendo as receitas da FTX.

O julgamento de Sam Bankman-Fried continuará na manhã de terça-feira, com Caroline Ellison como a próxima testemunha.

Terceiro dia – 5 de outubro de 2023

Gastos luxuosos, delimitação geográfica e tratamento preferencial revelados

Durante o julgamento de Sam Bankman-Fried, a promotoria apresentou evidências sobre o uso da plataforma FTX e a confiança do cliente. Eles mostraram capturas de tela da página de inscrição e anúncios de celebridades.

Adam Yedidia, amigo de faculdade de Bankman-Fried e ex-estagiário da Alameda, discutiu a automatização de retiradas de clientes e a descoberta de um bug em uma conta controlada pela Alameda Research. Yedidia expressou preocupação com a situação da empresa e com os gastos extravagantes. A defesa argumentou que Bankman-Fried não possuía iate e enfatizou práticas comerciais adequadas.

O juiz Lewis Kaplan expressou desaprovação de perguntas repetitivas e convocou uma discussão privada com os advogados. A promotoria perguntou a Yedidia sobre sua experiência morando na cobertura, e foi feita uma comparação com seu tempo no MIT. Matt Huang, cofundador da Paradigm, expressou preocupação sobre a estrutura de governança da FTX e o potencial tratamento preferencial.

Segundo dia – 4 de outubro de 2023

Defesa argumenta boa fé, Bankman-Fried nega irregularidades

No segundo dia do julgamento ao vivo de Sam Bankman-Fried, a seleção do júri foi concluída e os argumentos de abertura começaram. A promotoria alegou que Sam Bankman-Fried desviou fundos de clientes da FTX para a Alameda para ganho pessoal. A defesa argumentou que Bankman-Fried agiu de boa fé como CEO de uma empresa falida.

Os depoimentos de testemunhas começaram à tarde. A primeira testemunha da acusação, Marc-Antoine Julliard, alegou ter perdido US$ 100,000 para a FTX. A segunda testemunha, Adam Yedidia, testemunhou que renunciou à FTX quando descobriu o uso de depósitos de clientes pela Alameda.

A defesa retratou Bankman-Fried como um nerd inocente da matemática, enquanto a promotoria o acusou de construir riqueza e influência por meio do engano. O advogado de defesa Mark Cohen levantou dúvidas sobre a credibilidade das testemunhas co-conspiradoras, apontando o seu interesse próprio devido a confissões de culpa e acordos de cooperação.

Primeiro dia – 3 de outubro de 2023

O julgamento de Sam Bankman-Fried começa em meio a um cenário impressionante de tribunal!

Fora do tribunal

O primeiro dia do julgamento de Sam Bankman-Fried decorreu com rigorosas medidas de segurança em Foley Square. A NYPD ergueu barricadas de aço, administrou o tráfego e criou zonas de mídia.

Os jurados fizeram fila em uma área designada enquanto a polícia garantia que suas convocações estavam prontas. A presença da mídia foi significativa, com repórteres e caminhões de notícias lotados nas proximidades. Era uma manhã clara fora dos tribunais municipais e federais.

Dentro do tribunal

Dentro do tribunal, Bankman-Fried está sentado ao lado de seu advogado, Christian, na primeira fila, cercado por outros advogados, enquanto os possíveis jurados sentam-se atrás dele.

Um amplo número de pessoas qualificadas estiveram presentes para selecionar os 18 jurados necessários. Ambos os lados esperam apresentar argumentos iniciais que totalizem aproximadamente 90 minutos.

Visão geral do teste de Sam Bankman-Fried

O julgamento de Sam Bankman-Fried está ocorrendo no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York. O julgamento deverá durar até seis semanas, e o veredicto provavelmente será alcançado pouco antes do Dia de Ação de Graças nos EUA.

O círculo interno de Bankman-Fried, incluindo:

• Carolina Ellison: O CEO da Alameda Research e parceiro romântico intermitente de Bankman-Fried. A dupla se conheceu na Jane Street, uma empresa de comércio quantitativo onde ambos trabalharam depois da faculdade.
• Gary Wang: Cofundador da FTX e Alameda Research e CTO de ambas as empresas. Wang conheceu Bankman-Fried no ensino médio, e os dois mais tarde foram colegas de quarto no MIT.
• Nishad Singh: O diretor de engenharia da FTX. Singh trabalhou como engenheiro na Meta antes de ser contratado por Bankman-Fried.

A acusação pretende demonstrar o controlo de Bankman-Fried sobre a operação FTX e a natureza deliberada da alegada fraude.

O juiz Lewis Kaplan, um juiz altamente experiente com três décadas de casos de destaque, está supervisionando o julgamento.

Visão geral – O colapso da FTX

A bolsa de criptomoedas FTX e seu fundador e ex-CEO, agora preso, Sam Bankman-Fried, tinham um vínculo complexo.

Fundada em 2018 por Sam Bankman-Fried, formado pelo Massachusetts Institute of Technology (MIT) e ex-trader da Jane Street Capital especializado em fundos negociados em bolsa (ETFs) internacionais, a FTX ofereceu uma gama diversificada de produtos de negociação, incluindo derivativos, opções, produtos de volatilidade e tokens alavancados.

No início, a extensa oferta de produtos e aplicativos de negociação móveis e de desktop fáceis de usar da FTX, juntamente com o fato de que a plataforma FTX oferecia vários tipos de ordens, desde ordens de mercado básicas até ordens de trailing stop mais complexas, atraiu investidores criptográficos de todos os níveis de habilidade, desde novatos em baleias.

Além disso, a bolsa facilitou mercados à vista para mais de 300 pares de negociação de criptomoedas, incluindo seu próprio token nativo, FTT. Desde a sua listagem na CMC em 2019, o valor do token FTT experimentou um crescimento incrível.

O preço do FTT em 2017 foi de apenas US$ 1.90. Avançando para setembro de 2021, seu valor atingiu o pico de US$ 85.60, representando um ganho extraordinário de 3,500%.

A FTX ganhou reconhecimento em 2021 como uma bolsa centralizada de criptomoedas (CEX) líder, classificando-se como a terceira maior bolsa do mundo naquele ano. Na época, a bolsa era muito famosa por seus derivativos e produtos alavancados.

No entanto, no início de novembro de 2022, a FTX e as suas empresas afiliadas enfrentaram um declínio significativo na sua reputação. A FTX, com sede nas Bahamas, e sua afiliada nos EUA, FTX US, compartilhavam equipes de gestão, mas tinham estruturas de capital separadas. Apenas residentes dos EUA foram autorizados a negociar na FTX US.

Durante este período, a FTX enfrentou uma crise de liquidez. Bankman-Fried tranquilizou os investidores da FTX sobre a estabilidade de seus ativos, mas os clientes exigiram saques totalizando US$ 6 bilhões logo após o relatório da CoinDesk.

Bankman-Fried buscou financiamento adicional de capitalistas de risco. Como resultado, o valor do ITF despencou mais de 98% em apenas dois dias, atingindo US$ 1.10 no final de novembro de 2022.

Arquivos FTX para falência

A FTX entrou com pedido de proteção contra falência, Capítulo 11, em 11 de novembro de 2022, revelando que cerca de 130 outras empresas afiliadas também fizeram parte do processo. Bankman-Fried deixou o cargo de CEO da FTX em 11 de novembro, sendo substituído pelo CEO da FTX, John Ray, nomeado pelo tribunal, que liderou a empresa de comércio de energia Enron em processos de falência anos antes.

De acordo com o seu pedido de falência, a FTX, que já foi avaliada em 32 mil milhões de dólares e tem 8 mil milhões de dólares em passivos que não pode pagar a 1 milhão de credores.

O colapso da bolsa foi o resultado de “uma falha completa no controle corporativo”, de acordo com John J. Ray III, o novo executivo-chefe da FTX nomeado pelo tribunal. Ray, que tem experiência com grandes falências empresariais, como a da comercializadora de energia Enron, após seu colapso em um escândalo contábil em 2001, disse em uma audiência do comitê da Câmara dos Representantes dos EUA em 13 de dezembro de 2022, que a FTX parecia ser um caso de “velho- peculato modelado”, e que é improvável que investidores e credores recebam todo o seu dinheiro de volta.

Acusação de Sam Bank-Fried

Em 12 de dezembro de 2022, Bankman-Fried foi preso pelas autoridades das Bahamas sob múltiplas acusações de fraude relacionadas à FTX. No dia seguinte, o procurador dos EUA para o Distrito Sul de Nova Iorque, Damian Williams, anunciou uma acusação de fraude de oito pontos contra o ex-CEO.

As acusações alegam que Bankman-Fried fraudou clientes e investidores da FTX, credores do fundo de hedge Alameda Research, afiliado à FTX, e violou as leis de financiamento de campanha. Williams afirmou que esta foi uma das maiores fraudes da história financeira.

Bankman-Fried foi indiciado pelo Tribunal Distrital dos EUA em Manhattan por oito acusações, incluindo fraude de títulos e lavagem de dinheiro. Em 22 de dezembro, um juiz federal ordenou sua libertação da custódia depois que seus advogados e promotores concordaram com uma fiança recorde de US$ 250 milhões.

Bankman-Fried, de 30 anos, vai morar com os pais, ambos professores de direito de Stanford, em Palo Alto, Califórnia. Ele ficará confinado na região norte da Califórnia, usará uma pulseira de monitoramento eletrônico e será submetido a aconselhamento sobre saúde mental e abuso de substâncias.

Em 3 de janeiro, Bankman-Fried declarou-se inocente de todas as acusações num tribunal federal de Nova Iorque. Seu julgamento está marcado para 2 de outubro.

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