BTC

$63424.152

-1.34%

ETH

$3066.043

-2.72%

BNB

$588.559

-0.65%

XRP

$0.538

0.79%

Tin tức

SEC kiện Binance và CZ vì vi phạm các quy tắc chứng khoán của Hoa Kỳ

Ngày 5 tháng 2023 năm XNUMX - Xung quanh 3 phút phút để đọc

Những điểm chính:

  • SEC cáo buộc rằng Binance và CEO của nó đã xử lý sai tiền của khách hàng và vi phạm các quy tắc chứng khoán.
  • Cơ quan quản lý cáo buộc sàn giao dịch này đã vi phạm các quy tắc cơ bản về hiểu biết khách hàng và đánh lừa các nhà đầu tư.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) có nộp một vụ kiện chống lại Binance. SEC cáo buộc sàn giao dịch này đã xử lý sai quỹ của khách hàng và nói dối các cơ quan quản lý cũng như nhà đầu tư về hoạt động của mình.
SEC kiện Binance và CZ vì vi phạm các quy tắc chứng khoán của Hoa Kỳ

Các cáo buộc được trình bày trong đơn khiếu nại dài 136 trang nộp lên tòa án liên bang Hoa Kỳ ở Washington. Đơn khiếu nại cáo buộc Binance đã vi phạm các quy tắc cơ bản về nhận biết khách hàng bằng cách cho phép người Mỹ mở tài khoản và giao dịch không đúng cách. SEC cáo buộc rằng các thực thể của Zhao và Binance đã tham gia vào một mạng lưới lừa đảo rộng lớn, xung đột lợi ích, thiếu tiết lộ và trốn tránh pháp luật có tính toán.

Cơ quan quản lý đã yêu cầu tòa án phong tỏa tài sản của Binance và chỉ định người quản lý. Trong số các cáo buộc khác, SEC cho biết hai token liên kết với Binance, BNB và BUSD, là chứng khoán mà công ty cung cấp và bán không đúng cách. Cơ quan quản lý cũng tuyên bố rằng Binance và chi nhánh tại Hoa Kỳ của nó không thực sự độc lập với nhau và hoạt động không đúng cách với tư cách là một sàn giao dịch, đại lý môi giới và cơ quan thanh toán bù trừ mà không đăng ký với cơ quan này.

SEC cũng cáo buộc rằng “những nỗ lực có mục đích nhằm trốn tránh sự giám sát theo quy định của Hoa Kỳ đồng thời cung cấp các dịch vụ liên quan đến chứng khoán cho khách hàng Hoa Kỳ sẽ khiến sự an toàn của hàng tỷ đô la vốn của nhà đầu tư Hoa Kỳ gặp rủi ro và khiến Binance và Zhao phải chịu rủi ro”. Ngoài ra, cơ quan này còn cáo buộc Binance đã đánh lừa các nhà đầu tư về các biện pháp kiểm soát được áp dụng tại thực thể Hoa Kỳ nhằm ngăn chặn giao dịch thao túng. “Các biện pháp kiểm soát được cho là hầu như không tồn tại,” vụ kiện cho biết, đồng thời cáo buộc rằng từ ít nhất tháng 2019 năm 2022 đến tháng XNUMX năm XNUMX, Sigma Chain – một công ty thương mại do Zhao sở hữu và kiểm soát – đã sử dụng giao dịch rửa để tăng khối lượng giao dịch của Binance.US một cách giả tạo.

Theo SEC, ít nhất 145 triệu USD đã được chuyển từ Binance.US sang tài khoản Sigma Chain vào năm 2021. 45 triệu USD khác đã được gửi vào tài khoản từ một công ty ủy thác có trụ sở tại Nevada được kết nối với nền tảng của Hoa Kỳ. Sigma Chain bị cáo buộc đã sử dụng 11 triệu USD từ tài khoản để mua một chiếc du thuyền.

SEC kiện Binance và CZ vì vi phạm các quy tắc chứng khoán của Hoa Kỳ

Binance gọi là khiếu nại “đáng thất vọng” nói rằng họ đã tham gia với SEC trong các cuộc đàm phán thiện chí để giải quyết vấn đề. Công ty cho biết, “Mặc dù chúng tôi xem xét các cáo buộc của SEC một cách nghiêm túc, nhưng chúng không nên là đối tượng của hành động thực thi của SEC, chứ đừng nói đến trường hợp khẩn cấp. Chúng tôi có ý định bảo vệ nền tảng của mình một cách mạnh mẽ.”

SEC kiện Binance và CZ vì vi phạm các quy tắc chứng khoán của Hoa Kỳ

Cơ quan quản lý phái sinh cũng cáo buộc rằng Binance đã cố gắng trốn tránh các quy định của Hoa Kỳ, một tuyên bố mà SEC đã lặp lại trong đơn khiếu nại hôm thứ Hai. Kể từ tháng 2021 năm XNUMX, SEC cho biết sàn giao dịch không yêu cầu khách hàng có giới hạn rút tiền tài khoản phải gửi bất kỳ thông tin nhận biết khách hàng nào khi mở tài khoản, cho phép họ bỏ qua các hạn chế chống rửa tiền.

Sau khi vụ việc được công bố, Bitcoin đã giảm 6.7%, mức giảm mạnh nhất trong gần XNUMX tháng. SEC không hề sợ hãi khi tiếp nhận những người chơi lớn nhất trong không gian này. Cơ quan này đã đưa ra một số vụ kiện cấp cao chống lại các công ty tiền điện tử trong năm nay và Chủ tịch SEC Gary Gensler thường chỉ trích các công ty trốn tránh các quy tắc của SEC.

KHUYẾN CÁO:  Thông tin trên trang web này được cung cấp dưới dạng bình luận chung về thị trường và không phải là lời khuyên đầu tư. Chúng tôi khuyến khích bạn tự nghiên cứu trước khi đầu tư.

Hãy cùng chúng tôi theo dõi tin tức: https://linktr.ee/coincu

Thana

Tin tức về Coincu

Binance

Giám đốc điều hành Binance

CZ

SEC

Hình đại diện của Thana

Tác giả

Thana

Tôi là biên tập viên tin tức tại Coincu, nơi tôi sản xuất các gói biên tập hàng ngày và quản lý các phần bài viết kiến ​​thức và đánh giá. Trước khi làm nghề báo, tôi có bằng Cử nhân về Quản lý Chuỗi Cung ứng và Hậu cần Toàn cầu tại Đại học Northampton và học ngành báo chí tại Chương trình Đào tạo của Hiệp hội Báo chí.
Tin tức

SEC kiện Binance và CZ vì vi phạm các quy tắc chứng khoán của Hoa Kỳ

Những điểm chính:

  • SEC cáo buộc rằng Binance và CEO của nó đã xử lý sai tiền của khách hàng và vi phạm các quy tắc chứng khoán.
  • Cơ quan quản lý cáo buộc sàn giao dịch này đã vi phạm các quy tắc cơ bản về hiểu biết khách hàng và đánh lừa các nhà đầu tư.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) có nộp một vụ kiện chống lại Binance. SEC cáo buộc sàn giao dịch này đã xử lý sai quỹ của khách hàng và nói dối các cơ quan quản lý cũng như nhà đầu tư về hoạt động của mình.
SEC kiện Binance và CZ vì vi phạm các quy tắc chứng khoán của Hoa Kỳ

Các cáo buộc được trình bày trong đơn khiếu nại dài 136 trang nộp lên tòa án liên bang Hoa Kỳ ở Washington. Đơn khiếu nại cáo buộc Binance đã vi phạm các quy tắc cơ bản về nhận biết khách hàng bằng cách cho phép người Mỹ mở tài khoản và giao dịch không đúng cách. SEC cáo buộc rằng các thực thể của Zhao và Binance đã tham gia vào một mạng lưới lừa đảo rộng lớn, xung đột lợi ích, thiếu tiết lộ và trốn tránh pháp luật có tính toán.

Cơ quan quản lý đã yêu cầu tòa án phong tỏa tài sản của Binance và chỉ định người quản lý. Trong số các cáo buộc khác, SEC cho biết hai token liên kết với Binance, BNB và BUSD, là chứng khoán mà công ty cung cấp và bán không đúng cách. Cơ quan quản lý cũng tuyên bố rằng Binance và chi nhánh tại Hoa Kỳ của nó không thực sự độc lập với nhau và hoạt động không đúng cách với tư cách là một sàn giao dịch, đại lý môi giới và cơ quan thanh toán bù trừ mà không đăng ký với cơ quan này.

SEC cũng cáo buộc rằng “những nỗ lực có mục đích nhằm trốn tránh sự giám sát theo quy định của Hoa Kỳ đồng thời cung cấp các dịch vụ liên quan đến chứng khoán cho khách hàng Hoa Kỳ sẽ khiến sự an toàn của hàng tỷ đô la vốn của nhà đầu tư Hoa Kỳ gặp rủi ro và khiến Binance và Zhao phải chịu rủi ro”. Ngoài ra, cơ quan này còn cáo buộc Binance đã đánh lừa các nhà đầu tư về các biện pháp kiểm soát được áp dụng tại thực thể Hoa Kỳ nhằm ngăn chặn giao dịch thao túng. “Các biện pháp kiểm soát được cho là hầu như không tồn tại,” vụ kiện cho biết, đồng thời cáo buộc rằng từ ít nhất tháng 2019 năm 2022 đến tháng XNUMX năm XNUMX, Sigma Chain – một công ty thương mại do Zhao sở hữu và kiểm soát – đã sử dụng giao dịch rửa để tăng khối lượng giao dịch của Binance.US một cách giả tạo.

Theo SEC, ít nhất 145 triệu USD đã được chuyển từ Binance.US sang tài khoản Sigma Chain vào năm 2021. 45 triệu USD khác đã được gửi vào tài khoản từ một công ty ủy thác có trụ sở tại Nevada được kết nối với nền tảng của Hoa Kỳ. Sigma Chain bị cáo buộc đã sử dụng 11 triệu USD từ tài khoản để mua một chiếc du thuyền.

SEC kiện Binance và CZ vì vi phạm các quy tắc chứng khoán của Hoa Kỳ

Binance gọi là khiếu nại “đáng thất vọng” nói rằng họ đã tham gia với SEC trong các cuộc đàm phán thiện chí để giải quyết vấn đề. Công ty cho biết, “Mặc dù chúng tôi xem xét các cáo buộc của SEC một cách nghiêm túc, nhưng chúng không nên là đối tượng của hành động thực thi của SEC, chứ đừng nói đến trường hợp khẩn cấp. Chúng tôi có ý định bảo vệ nền tảng của mình một cách mạnh mẽ.”

SEC kiện Binance và CZ vì vi phạm các quy tắc chứng khoán của Hoa Kỳ

Cơ quan quản lý phái sinh cũng cáo buộc rằng Binance đã cố gắng trốn tránh các quy định của Hoa Kỳ, một tuyên bố mà SEC đã lặp lại trong đơn khiếu nại hôm thứ Hai. Kể từ tháng 2021 năm XNUMX, SEC cho biết sàn giao dịch không yêu cầu khách hàng có giới hạn rút tiền tài khoản phải gửi bất kỳ thông tin nhận biết khách hàng nào khi mở tài khoản, cho phép họ bỏ qua các hạn chế chống rửa tiền.

Sau khi vụ việc được công bố, Bitcoin đã giảm 6.7%, mức giảm mạnh nhất trong gần XNUMX tháng. SEC không hề sợ hãi khi tiếp nhận những người chơi lớn nhất trong không gian này. Cơ quan này đã đưa ra một số vụ kiện cấp cao chống lại các công ty tiền điện tử trong năm nay và Chủ tịch SEC Gary Gensler thường chỉ trích các công ty trốn tránh các quy tắc của SEC.

KHUYẾN CÁO:  Thông tin trên trang web này được cung cấp dưới dạng bình luận chung về thị trường và không phải là lời khuyên đầu tư. Chúng tôi khuyến khích bạn tự nghiên cứu trước khi đầu tư.

Hãy cùng chúng tôi theo dõi tin tức: https://linktr.ee/coincu

Thana

Tin tức về Coincu

Đã truy cập 76 lần, 1 lần truy cập hôm nay