CoinCu báo cáo các cập nhật theo thời gian thực sau phiên tòa xét xử Sam Bankman-Fried trực tiếp tại Tòa án quận Hoa Kỳ ở Quận phía Nam New York. Phiên tòa có thể kéo dài sáu tuần; tiếp tục được cập nhật.

Ngày thứ mười tám – ngày 2 tháng 2023 năm XNUMX

Người sáng lập FTX Sam Bankman-Fried đã bị kết tội cả bảy tội danh

Bankman-Fried đã bị kết án toàn bộ bảy tội danh, bao gồm cả tội danh thứ bảy, âm mưu thực hiện hành vi rửa tiền. Để đưa ra phán quyết có tội về tội danh này, bồi thẩm đoàn phải xác định rõ liệu Bankman-Fried có phạm tội che giấu rửa tiền, gian lận chuyển tiền tiến hành rửa tiền hay cả hai. Bồi thẩm đoàn nhận thấy anh ta có tội trên cả hai tài khoản.

Sau khi bị kết tội về mọi tội danh, Bankman-Fried tỏ ra rất ít cảm xúc. Cha mẹ đau khổ của anh, những người đã bảo vệ sự ngây thơ của anh, đã đứng nhìn. Cha anh ôm đầu anh trong khi mẹ anh ôm chặt lấy mặt mình. Sau khi tuyên án, Bankman-Fried được dẫn ra ngoài, gật đầu chào cha mẹ mình. Mẹ anh đập thình thịch, phát ra âm thanh trong phòng xử án trống rỗng.

Sam Bankman-Fried, người sáng lập FTX, phải đối mặt với mức án lên tới 115 năm tù nhưng sẽ không biết bản án của mình trong hơn 28 tháng. Bản án được ấn định vào ngày 2024 tháng XNUMX năm XNUMX bởi Thẩm phán quận Hoa Kỳ Lewis Kaplan. Hiện tại, Bankman-Fried đang bị giam giữ tại Trung tâm giam giữ Metropolitan ở Brooklyn, New York.

Thủ tục tố tụng sau phiên tòa và thời hạn sau vụ án Sam Bankman-Fried

Cuộc tranh cãi sau phiên tòa đã bắt đầu sau khi kết thúc phiên tòa SBF đầu tiên liên quan đến Sam Bankman-Fried, người có thể phải đối mặt với cáo buộc bổ sung. Cả bên bào chữa và bên công tố đều phải nộp nhiều tài liệu khác nhau cho tòa án trước phiên tuyên án vào ngày 28 tháng 2024 năm 20. Thẩm phán quận Hoa Kỳ Lewis Kaplan đã gia hạn thời hạn bên bào chữa gửi kiến ​​nghị sau phiên tòa đến ngày 11 tháng XNUMX, trong khi các công tố viên phải nộp kiến ​​nghị trước ngày XNUMX tháng XNUMX.

Cả hai bên có thời gian đến ngày 18 tháng 1 để nộp giấy tờ phản hồi. Sau thời gian nghỉ lễ, các công tố viên phải thông báo cho tòa án trước ngày 2024 tháng XNUMX năm XNUMX về kế hoạch của họ liên quan đến năm cáo buộc bổ sung tách biệt với vụ án đã kết thúc.

Phiên tòa xét xử những cáo buộc này dự kiến ​​diễn ra vào ngày 11 tháng 27, nếu nó được tiến hành. Bên bào chữa và bên công tố phải nộp giấy tờ để xét xử tuyên án trước ngày 15/XNUMX và XNUMX/XNUMX tương ứng.

Ngày thứ mười bảy – ngày 1 tháng 2023 năm XNUMX

Khiếu nại truy tố Bankman-Fried đã đánh lừa công chúng và Quốc hội về trạng thái tài sản của FTX

Phiên tòa xét xử Sam “SBF” Bankman-Fried, một nhân vật quan trọng trong ngành tiền điện tử, đã đi đến giai đoạn cuối. Cơ quan công tố đã đưa ra lập luận cuối cùng vào ngày 1 tháng 90, nêu ra một loạt cáo buộc chống lại Bankman-Fried. Bị cáo là chủ sở hữu XNUMX% của Alameda và bị cáo buộc đã vay tiền để giao dịch tiền điện tử. Sau khi thành lập FTX và thu hút được tiền của khách hàng, ông được cho là coi đây là nguồn doanh thu mới cho Alameda.

Bên công tố lập luận rằng Bankman-Fried đã thiết lập hai hệ thống, một hệ thống công khai cho mọi người và một hệ thống bí mật cho Alameda. Họ cho rằng Alameda có thể vay hàng tỷ USD mà không gặp bất kỳ rủi ro thanh lý nào nhờ hệ thống bí mật. Bankman-Fried bị cáo buộc đã tiếp thị công cụ thanh lý, tuyên bố FTX là an toàn, nhưng hành động của anh ta lại cho thấy điều ngược lại. Ông cũng được cho là đã nói với Quốc hội rằng tài sản thế chấp phải được đặt trên chính nền tảng chứ không chỉ được cầm cố, điều này đã không xảy ra trên thực tế.

Bên công tố cáo buộc anh ta chỉ đạo cấp phó của mình thực hiện hành vi lừa đảo và trộm cắp, điều mà anh ta phủ nhận. Họ cũng cáo buộc rằng Bankman-Fried đã nói dối về kiến ​​thức của mình về những hoạt động này và rằng anh ta là người duy nhất có động cơ và quyền kiểm soát để cho Alameda bí mật truy cập và sử dụng số tiền. Cơ quan công tố kết luận rằng Bankman-Fried đã nói dối công chúng và Quốc hội về tình trạng tài sản của họ do FTX nắm giữ.

Cohen bảo vệ Sam Bankman-Fried trước những cáo buộc của Chính phủ

Cohen, đại diện cho Sam Bankman-Fried (SBF), đã bảo vệ chống lại việc chính phủ miêu tả SBF là tội phạm, trích dẫn các hành vi bình thường của anh ta là xáo trộn thẻ và viết blog. Ông lập luận rằng chính phủ đã không thể hiện được ý định phạm tội và hiểu sai các thay đổi về mã như một phần của kế hoạch lừa đảo lớn. Cohen tuyên bố rằng không có nhân chứng nào làm chứng rằng SBF đã hướng dẫn họ vi phạm pháp luật và giải thích rằng hành động của SBF là do sự lộn xộn và đánh giá sai lầm trong thế giới thực.

Theo Cohen, chính phủ đã chỉ trích SBF một cách không công bằng khi ông ra làm chứng. Mặc dù không nhớ từng chi tiết, SBF đã nói chuyện với Quốc hội, điều mà Cohen cho rằng sẽ không có ý nghĩa gì nếu anh ta là kẻ chủ mưu tội phạm. Cohen nhấn mạnh rằng các dự án kinh doanh của SBF là hợp pháp, sáng tạo và thành công, trong đó FTX là một sàn giao dịch tiền điện tử quan trọng.

Cohen tuyên bố các hành động của SBF, bao gồm cả việc đảm bảo quyền đặt tên cho Miami Arena, là chi phí kinh doanh chính đáng. Ông kết luận rằng bất chấp những nhận xét tiêu cực từ bà Ellison, việc định giá các dự án đầu tư mạo hiểm của SBF vẫn ở mức cao. Sự bào chữa của Cohen tập trung vào việc không có ý định phạm tội, tính hợp pháp trong các giao dịch kinh doanh của SBF cũng như sự giải thích sai và thiên vị của chính phủ trong phiên tòa.

Ngày thứ mười sáu – 31 tháng 2023 năm XNUMX

Thủ tục tố tụng tại tòa án Thảo luận về cách diễn đạt cáo buộc

Trong phiên tòa hôm nay, các bồi thẩm đoàn đã rất may mắn khi phiên tòa kết thúc sớm mà không có trường hợp tái thẩm hay bác bỏ nào. Những người tham gia còn lại, bao gồm các luật sư và Thẩm phán Lewis Kaplan, tham gia thảo luận về cách diễn đạt các cáo buộc sẽ được đọc cho bồi thẩm đoàn khi kết thúc phiên tòa. Những cuộc thảo luận này liên quan đến các cuộc tranh luận về các vị trí từ cụ thể, chẳng hạn như có nên thêm từ “nhưng” vào đầu hay cuối câu hay không.

Trong phiên họp buổi sáng, một đoạn video đã được trình chiếu trước ban giám khảo với sự góp mặt của Sam Bankman-Fried, Tony Blair, Bill Clinton và thủ tướng Bahamian tại hội nghị FTX Bahamas. Bankman-Fried khẳng định anh không thể nhớ mình đã tham dự bữa tối với những người này.

Hồi ức của Sam Bankman-Fried và Chi tiêu của Alameda Research

Điều thú vị là anh ấy đã trả lời “Tôi không nhớ” 28 lần trong câu trả lời của mình vào thứ Hai. Bankman-Fried cũng đề cập rằng ông không thể nhớ cuộc trò chuyện mà ông được cho là đã đề nghị trả nợ quốc gia ở Bahamas, nhưng ông nhớ lại đã đồng ý nói chuyện với con trai thủ tướng về triển vọng việc làm.

Cuộc kiểm tra chéo tập trung vào cách Alameda Research chi 8 tỷ USD tiền gửi của khách hàng FTX, trong đó Bankman-Fried bày tỏ sự tiếc nuối vì đã không xem xét kỹ lưỡng hơn. Tuy nhiên, ông nhấn mạnh rằng ông không biết cụ thể nhân viên nào của Alameda đã đưa ra quyết định chi số tiền đó.

Khi lỗi fiat@ được anh ấy chú ý vào tháng 2022 năm XNUMX, Bankman-Fried tuyên bố rằng anh ấy không được thông báo về các chi tiết cụ thể và chỉ tình cờ nghe thấy thuật ngữ “fiat@” được đề cập. Anh ấy nói rằng khi ép nhân viên của mình cung cấp thêm thông tin, anh ấy đã bị từ chối bằng những câu trả lời như “Tôi đang bận, đừng đặt câu hỏi nữa”.

Hội nghị buộc tội kéo dài dẫn đến thỏa thuận và lời biện hộ hài hước từ Thẩm phán Kaplan

Tòa án tập trung cho cuộc họp buộc tội mà không có bồi thẩm đoàn. Trong quá trình này, các luật sư đã xem xét cáo buộc được đề xuất, thực hiện các chỉnh sửa về từ ngữ và ngôn ngữ. Quá trình này kéo dài, với một số phản đối khiến ngay cả Thẩm phán Kaplan cũng bối rối. Luật sư bào chữa Gale Dick và các công tố viên Thane Rehn và Nicolas Roos là những người đóng góp chính cho cuộc thảo luận.

Kaplan nhằm mục đích giữ cho quá trình tố tụng diễn ra hiệu quả, nhằm giảm thiểu thời gian khi anh ta phải đưa ra hướng dẫn buộc tội cho bồi thẩm đoàn. Sau gần hai giờ, hai bên đã đạt được thỏa thuận, tùy theo một số lá thư cần phải nộp.

Cả bên bào chữa và bên công tố đều ước tính mỗi bên cần 2-3 giờ cho phần tranh luận cuối cùng của họ. Kaplan hài hước yêu cầu bồi thẩm đoàn “không gửi thêm thư nào nữa”, yêu cầu ít nộp hồ sơ vào đêm khuya hơn.

Ngày Mười lăm – 30 tháng 2023 năm XNUMX

Thói quen làm việc bất thường, Sự giám sát hạn chế của Đế chế và Lời kêu gọi của Apollo

Trong quá trình kiểm tra chéo Sam Bankman-Fried, người ta tiết lộ rằng anh ấy nhắm đến “hộp thư đến 60,000” thay vì hộp thư đến số 20 và đã làm việc hơn 100 giờ mỗi ngày trong thời gian làm Giám đốc điều hành của FTX. Bankman-Fried thừa nhận đã đi công tác nhiều nơi, dành 2022 ngày để đi du lịch vào năm XNUMX. Điều này ủng hộ lập luận của bên bào chữa rằng anh ta không có đầy đủ kiến ​​​​thức về đế chế của mình, trong khi chính phủ lập luận rằng anh ta có quyền kiểm soát.

Người bào chữa cũng đề cập rằng Bankman-Fried muốn cựu Giám đốc điều hành Alameda Caroline Ellison phòng ngừa các vụ cá cược của cô ấy nhưng cô ấy không nghe. Bankman-Fried khai rằng anh ta đã làm việc nhiều giờ tại Conch Shack cho đến khi FTX nộp đơn xin phá sản. Anh ấy đề cập rằng Nishad Singh đã ở trong tâm trạng đau khổ trong những tuần tháng 11 và rằng có một nhà trị liệu đang gọi điện.

Chủ đề về các cuộc gọi Apollo cũng được đưa ra, trong đó FTX cố gắng đảm bảo hạn mức tín dụng khẩn cấp nhưng điều đó đã không xảy ra. Những câu trả lời kỹ thuật của Bankman-Fried về Apollo khiến anh ta nhấp một ngụm nước. Ông cũng xác nhận đã nói chuyện với các nhà báo sau ngày 11 tháng XNUMX, khiến các nhà báo trong phòng xử án bật cười.

Câu trả lời lảng tránh của SBF “Tôi không nhớ” – “Tôi không nhớ”

Lời khai của Sam Bankman-Fried trước tòa đã tiết lộ một số chi tiết thú vị. Trong suốt cuộc đối chất, anh thường xuyên trả lời “Tôi không nhớ” hoặc “Tôi không nhớ”. Thẩm phán Lewis Kaplan đã phải nhắc nhở anh ta nhiều lần về các câu hỏi.

Tuy nhiên, Bankman-Fried tỏ ra bình tĩnh và gắn bó, không hề có dấu hiệu lo lắng. Anh ấy trả lời nhiều câu hỏi hơn bằng câu trả lời “có” hoặc “không” đơn giản so với những câu trả lời dài dòng và phức tạp trước đây. Sassoon cũng nhấn mạnh một tài liệu được Bankman-Fried đệ trình lên Quốc hội, trong đó hỗ trợ cả việc bảo vệ tài sản của người dùng và quy định về tiền điện tử. Sau đó, cô ấy trình bày một tin nhắn trực tiếp trên Twitter trong đó Bankman-Fried gọi việc thúc đẩy quy định là “chỉ dành cho PR”.

Ngoài ra, Bankman-Fried còn phản đối các tuyên bố về việc Alameda có các đặc quyền, nhấn mạnh rằng bất kỳ sự từ chối đặc quyền nào đều chỉ giới hạn ở việc chạy trước. Bất chấp những bằng chứng được đưa ra, ông vẫn giữ quan điểm này.

“Đúng” lặp đi lặp lại 42 lần, đưa ra những thách thức và những tuyên bố mâu thuẫn

Trong quá trình tố tụng tại tòa gần đây, Sam Bankman-Fried (SBF) liên tục trả lời “vâng” là từ yêu thích của anh ấy, con số này được nói tới 42 lần một cách đáng kinh ngạc. Công tố viên chính đã đưa ra nhiều vật chứng khác nhau, bao gồm bảng điểm, bản tin và ảnh của SBF trên máy bay riêng, để làm mới trí nhớ và thách thức những tuyên bố của anh ta.

Bên công tố đã đặt câu hỏi về quyền truy cập của SBF vào cơ sở dữ liệu AWS, chỉ ra rằng anh ta đã yêu cầu lấy lại quyền truy cập của mình sau khi phá sản. SBF không đồng ý với các bài báo viết về anh ta sau khi anh ta nộp đơn xin phá sản nhưng trước khi anh ta bị bắt. Khi được hỏi về sự liên quan của Alameda Research với MobileCoin và việc mất hàng triệu đô la, SBF không thể trả lời mà chỉ đưa ra một phỏng đoán hoang đường.

SBF thừa nhận không tiết lộ việc khai thác công cụ thanh lý MobileCoin và bày tỏ sẵn sàng giải thích nhưng đã bị từ chối. Việc sử dụng cuốn sách của Zeke Faux trước tòa thay vì "Going Infinite" của Michael Lewis đã được ghi nhận. Michael Lewis tham dự phiên tòa, ký tặng sách trong phòng tràn. Cha mẹ của SBF đều có mặt nhưng Joe Bankman đã không trở lại chỗ ngồi quen thuộc sau giờ nghỉ.

Ngày thứ mười bốn – 27 tháng 2023 năm XNUMX

SBF khẳng định không lừa gạt ai

Sam Bankman-Fried đã làm chứng về nhiều khía cạnh khác nhau trong sự nghiệp của mình cũng như hoạt động của sàn giao dịch FTX và công ty giao dịch Alameda. Ông khẳng định mình không lừa đảo ai và thừa nhận việc không có nhân viên quản lý rủi ro là một sai lầm nghiêm trọng. Thái độ của SBF tỏ ra thận trọng hơn và anh ta nói chậm hơn trước, có thể do sự có mặt của bồi thẩm đoàn.

Luật sư bào chữa bắt đầu bằng cách yêu cầu các định nghĩa liên quan đến FTX, mà SBF mô tả là một sàn giao dịch ký quỹ cung cấp nhiều công cụ phái sinh khác nhau, bao gồm cả hợp đồng tương lai và hệ thống ký quỹ giao ngay. Bồi thẩm đoàn có vẻ kém nhiệt tình hơn với chủ đề này, mặc dù họ rất chú ý đến lời khai của SBF.

Khi FTX phát triển nhanh chóng vào cuối năm 2021, SBF đã thảo luận về doanh thu 80 triệu USD và việc thuê nhân viên ở nhiều nhóm khác nhau. Đáng chú ý, ông tiết lộ FTX không có đội ngũ quản lý rủi ro. Sau đó, người bào chữa chuyển trọng tâm sang Alameda, nơi SBF đề cập đến việc từ bỏ vị trí Giám đốc điều hành kép và từ chối bổ nhiệm Ben Xie làm đồng Giám đốc điều hành của Caroline Ellison.

SBF phủ nhận việc ông và Caroline Ellison từng thảo luận về 7 bảng cân đối kế toán “thay thế”

Trong quá trình tố tụng tại tòa, SBF đã làm chứng về việc từ chối thảo luận về bảng cân đối kế toán thay thế với Caroline Ellison. Bankman-Fried nói rằng Ellison đã gửi cho anh ta một bảng cân đối kế toán được gọi là bảng cân đối kế toán “alt 7”.

Cả hai đều thống nhất về phiên bản này và quyết định gửi cho người cho vay. Bankman-Fried nhiều lần bày tỏ sự ngạc nhiên trong lời khai của mình, đặc biệt khi anh biết về trách nhiệm pháp lý của Alameda đối với FTX và giá trị tài sản ròng âm của họ.

Ông nhấn mạnh rằng nếu áp dụng các biện pháp phòng ngừa rủi ro, giá trị tài sản ròng của công ty sẽ không giảm 75% vào năm 2022. Việc bào chữa nhằm mục đích làm mất uy tín của Ellison bằng cách cho rằng các quyết định lớn vẫn được thực hiện thông qua Bankman-Fried, ngay cả sau khi bà trở thành Giám đốc điều hành. của Alameda.

Bên phòng thủ tập trung vào sở thích và quan điểm cá nhân của Bankman-Fried

Tòa án cũng đã tìm hiểu về sở thích và thói quen của Bankman-Fried, chẳng hạn như việc anh ta thích có nhiều người xung quanh, xu hướng bồn chồn với những đồ vật như bộ bài hoặc con quay thần tài, cũng như trang phục thường ngày của anh ta là quần đùi và áo phông. Bankman-Fried giải thích rằng anh trở thành gương mặt đại diện cho FTX do lượng yêu cầu phỏng vấn ngày càng tăng, mặc dù ban đầu anh không muốn vai trò đó.

Quan điểm của Bankman-Fried về nhiều chủ đề khác nhau cũng được tiết lộ. Ông tin rằng hợp đồng tài trợ với FTX Arena sẽ mang lại cho FTX mức độ nhận biết thương hiệu cao hơn so với quảng cáo trực tuyến hoặc truyền hình truyền thống. Ông đề cập rằng sân vận động của Miami Heat được chọn trong số 4 lựa chọn, bao gồm sân vận động New Orleans Saints, sân vận động của Kansas City Chiefs và sân vận động của Kansas City Royals.

Bankman-Fried phủ nhận việc chỉ đạo bất kỳ khoản quyên góp chính trị nào và tuyên bố rằng doanh thu đặt cọc ECO Serum bị cáo buộc đã lỗi thời, mà chính phủ cáo buộc anh ta đã lạm phát một cách gian lận, là điều mà Singh đã phát hiện ra và anh ta rất ngạc nhiên trước khoản doanh thu bổ sung này.

Ngày 26 – 2023 tháng XNUMX năm XNUMX

Sam Bankman-Fried lên tiếng

Đặc vụ FBI Marc Troiano đã làm chứng về các cuộc trò chuyện nhóm Signal, tiết lộ rằng Bankman-Fried là thành viên của 325 cuộc trò chuyện, trong đó 288 cuộc trò chuyện đã được bật tự động xóa. Người bào chữa đã cố gắng viện dẫn quy tắc 29 để tranh luận chống lại cáo buộc gian lận chuyển tiền và rửa tiền, nhưng đề nghị này đã bị thẩm phán bác bỏ.

Bên bào chữa có kế hoạch triệu tập thêm nhân chứng, bao gồm Krystal Rolle và Joseph Pimbley. Bankman-Fried dự kiến ​​sẽ đứng ra lập trường và bị cơ quan công tố thẩm vấn chéo.

Phiên tòa sắp kết thúc và lời khai của Bankman-Fried dự kiến ​​sẽ tiếp tục sang thứ Sáu. Những ngày cuối cùng của phiên tòa có thể diễn ra vào thứ Hai hoặc thứ Ba, sau đó là phần nghị án của bồi thẩm đoàn. Thẩm phán bày tỏ lo ngại về số lượng giấy tờ quá lớn được nộp trong thời gian phiên tòa tạm nghỉ.

Kaplan tấn công cơ quan công tố

Trong phiên tòa, Krystal Rolle xác nhận rằng Joseph Bankman, cha của Bankman-Fried, đã có mặt tại một cuộc họp với các nhà quản lý Bahamian. Cuộc họp là một phần của cuộc điều tra về sự sụp đổ của FTX. Bankman-Fried đã chuyển tài sản kỹ thuật số từ FTX Digital Markets sang Ủy ban Chứng khoán Bahamas.

Rolle nói rằng Bankman-Fried và Gary Wang đã giao nộp hộ chiếu và đồng ý phỏng vấn cảnh sát. Nhà tư vấn tài chính Joseph Pimbley đã phân tích việc sử dụng hạn mức tín dụng của Alameda và tổng số dư tài khoản người dùng, nhấn mạnh rằng một phần đáng kể số dư được nắm giữ bởi các khách hàng tham gia vào các chương trình giao dịch rủi ro.

Lời khai bất thường của Sam Bankman-Fried: Tài liệu bị thiếu và không gian phía Bắc

Sam Bankman-Fried đứng ra xét xử thay vì thẩm vấn trực tiếp và chéo như mong đợi. Phiên điều trần nhằm giải quyết những phản đối do công tố đưa ra liên quan đến các phần lời khai của Bankman-Fried. Thẩm phán sẽ quyết định bồi thẩm đoàn được phép nghe những gì. Các luật sư riêng của Bankman-Fried đã thẩm vấn anh ta về chính sách lưu giữ tài liệu bị thiếu, điều này rất quan trọng đối với vụ án của người bào chữa nhưng không thể tìm thấy.

Chủ đề sau đó chuyển sang North Dimension, một phần của Alameda được tạo ra bởi Dan Friedberg, người mà Bankman-Fried gọi là “người sửa chữa”. Bankman-Fried đã xem xét ngắn gọn các biểu mẫu tài khoản ngân hàng và thỏa thuận đối với tiền gửi của khách hàng FTX. Công tố viên Hoa Kỳ Danielle Sassoon đã thẩm vấn Bankman-Fried về mục đích của tài khoản ngân hàng North Dimension và tính năng tự động xóa các cuộc trò chuyện Signal.

Bankman-Fried liên tục sử dụng từ “đồng thời” để xác định câu trả lời của mình. Người bào chữa đã phản đối nhiều lần trong cuộc thẩm vấn của Sassoon. Ngày kết thúc với việc Bankman-Fried khẳng định rằng việc bảo vệ tài sản của khách hàng bao gồm việc không biển thủ số tiền đó, bất chấp sự phản đối.

Ngày thứ mười hai – 19 tháng 2023 năm XNUMX

Phiên tòa xét xử Sam Bankman-Fried vào ngày 12 tập trung vào cựu luật sư FTX Can Sun. Anh ta đã bị thẩm vấn rất nhiều về các điều khoản dịch vụ của FTX Digital Markets trong quá trình kiểm tra chéo. Bên bào chữa trước đó đã chỉ ra rằng đây có thể là yếu tố then chốt trong trường hợp của họ.

Điều khoản dịch vụ và bảo vệ tài sản khách hàng: Lời khai của cựu luật sư FTX Can Sun

Các điều khoản dịch vụ nhấn mạnh cam kết của FTX trong việc bảo vệ tài sản của khách hàng và tuyên bố rằng tài sản ký gửi chỉ thuộc về khách hàng. Điều này phù hợp với tuyên bố của chính phủ rằng Alameda đã truy cập và sử dụng tiền gửi của khách hàng gửi tới FTX.

Trong quá trình kiểm tra chéo, Sun đã được hỏi về phần giao dịch ký quỹ trong các điều khoản nhằm xác định tỷ lệ phần trăm người dùng tham gia vào giao dịch đó. Bên bào chữa có thể đang cố gắng đánh giá xem có bao nhiêu khách hàng bị mất tiền trong vụ sụp đổ FTX có liên quan đến các chiến lược rủi ro hơn. Tuy nhiên, Sun không thể nhớ được con số cụ thể.

Thanh lý tài khoản và miễn trừ của Alameda: Lời khai của Can Sun

Sau đó, trọng tâm chuyển sang phần về việc thanh lý tài khoản trên FTX, trong đó tuyên bố rằng khách hàng có thể mất “tất cả” tài sản của mình nếu các nhà cung cấp thanh khoản hỗ trợ không thể can thiệp hiệu quả. Sun không có câu trả lời cho các câu hỏi liên quan đến phần này.

Sun đã bị thẩm vấn về việc ông biết về việc Alameda được miễn trừ tự động thanh lý. Anh ấy làm chứng rằng anh ấy biết về sự miễn trừ này vào tháng 2022 hoặc tháng XNUMX năm XNUMX. Sun nói rằng anh ấy đã yêu cầu loại bỏ quyền miễn trừ nhưng Gary Wang, người đồng sáng lập Bankman-Fried và FTX, không đồng ý.

Sun được thông báo rằng quyền miễn trừ này chưa bao giờ được kích hoạt. Khi được hỏi tại sao không từ chức vào thời điểm đó, Sun giải thích rằng anh không biết rằng việc miễn trừ cho phép Alameda rút tiền của khách hàng khỏi FTX cho đến khi Nishad Singh tiết lộ điều đó cho anh vào ngày 7 tháng 2022 năm XNUMX. Sun từ chức vào ngày hôm sau.

Can Sun sốc vì đánh mất 7 tỷ USD

Phiên tòa cũng được nghe từ Robert Boroujerdi, giám đốc điều hành của công ty quản lý tài sản Third Point, người đã tiết lộ rằng Third Point đã đầu tư 60 triệu USD vào FTX International, hiện có giá trị bằng XNUMX. Boroujerdi tuyên bố rằng nếu Điểm thứ ba biết về các đặc quyền của Alameda và việc chuyển vốn cho Alameda, họ sẽ không tham gia đầu tư.

Ngày kết thúc với lời khai của cựu Tổng cố vấn FTX Can Sun, người đã nói về những nỗ lực của mình để đảm bảo khoản đầu tư từ công ty cổ phần tư nhân Apollo Global trong thời gian FTX sụp đổ.

Sun chia sẻ rằng anh đã bị sốc khi phát hiện ra rằng FTX thiếu 7 tỷ USD để đáp ứng nhu cầu rút tiền của khách hàng. Bankman-Fried và Sun đã thảo luận về những lời giải thích có thể có cho số tiền còn thiếu, nhưng không có lời giải thích nào được thực tế chứng minh.

Ngày thứ mười một – 18 tháng 2023 năm XNUMX

Lời khai của nhân chứng: Paige Owens – kế toán FBI

Paige Owens, một kế toán của FBI, đã làm chứng về việc phân tích tỉ mỉ của cô về các báo cáo ngân hàng từ Alameda và FTX. Mục tiêu của cô là truy tìm các khoản quyên góp chính trị được thực hiện bởi những nhân vật chủ chốt trong vụ án, bao gồm Bankman-Fried, Singh và Salame. Owens phát hiện ra rằng tài khoản Prime Trust của Alameda đã gửi 47 triệu USD vào tài khoản cá nhân của Bankman-Fried.

Chính phủ cáo buộc rằng một số quỹ này đã được chuyển đến các ủy ban hành động chính trị như Người bảo vệ chống lại đại dịch và Xây dựng một tương lai mạnh mẽ hơn, do Bankman-Fried và anh trai ông điều hành. PAC của Đảng Dân chủ, bao gồm cả PAC của Đa số Hạ viện, cũng nhận được tiền quyên góp.

Những lo ngại xung quanh việc lạm dụng tiền của khách hàng FTX

Giáo sư kế toán Peter Easton đã làm chứng rằng cha mẹ của Bankman-Fried đã mua một bất động sản trị giá 16.4 triệu đô la ở Bahamas, có khả năng sử dụng tiền của khách hàng. Điều này làm dấy lên mối lo ngại về việc lạm dụng tiền của khách hàng FTX.

Phiên tòa tiết lộ các khoản quyên góp chính trị của Nishad Singh khi anh ta nhận được hơn 3 triệu đô la từ tài khoản Alameda và FTX. Singh đã sử dụng một phần đáng kể số tiền này để tài trợ cho các ủy ban hành động chính trị và quỹ vận động, bao gồm Quỹ Chiến thắng LGBTQ và PAC của Đa số Thượng viện. Singh đã nhận tội theo các tội danh liên bang. Tương tự, Ryan Salame, Giám đốc điều hành của FTX Digital Markets, đã thừa nhận tội vi phạm tài chính của chiến dịch.

Bên bào chữa đặt câu hỏi về nguồn tiền trong tài khoản ngân hàng của Alameda, cho thấy số tiền đó có thể đến từ doanh thu giao dịch thay vì tiền của khách hàng FTX. Họ lập luận rằng Paige Owens không thể xác nhận chính xác nguồn gốc của số tiền.

Phân tích việc giải ngân và kết hợp các quỹ của Alameda

Người giám sát hồ sơ Google Cory Gaddis đã làm chứng về siêu dữ liệu trong tài liệu Google Trang tính được liên kết với tài khoản của Bankman-Fried. Tuy nhiên, Gaddis thừa nhận mình không phải là chuyên gia phân tích siêu dữ liệu trong quá trình kiểm tra chéo. Thẩm phán bày tỏ sự thất vọng với cả bên công tố và bên bào chữa vì đã lãng phí thời gian.

Giáo sư kế toán Peter Easton giải thích cách Alameda sử dụng tiền của khách hàng. Phân tích của ông cho thấy các khoản lỗ liên tục trong các tài khoản “cho phép âm” của Alameda. Mặc dù vậy, Alameda vẫn tiếp tục giải ngân hàng tỷ đô la.

Easton nhận thấy rằng 68% khoản vay bên thứ ba của Alameda, khoảng 4.5 tỷ USD, được thanh toán bằng tiền của khách hàng FTX. Alameda đã hoàn trả khoảng 3.5 tỷ USD cho Genesis, trong đó 1.7 tỷ USD đến từ khách hàng FTX. Bên bào chữa nêu lên lo ngại về việc trộn lẫn các quỹ và số dư âm của Alameda.

Ngày thứ mười – 17 tháng 2023 năm XNUMX

Phiên tòa xét xử Sam Bankman-Fried trực tiếp vào thứ Ba tập trung vào cuộc kiểm tra chéo của Nishad Singh, cựu giám đốc kỹ thuật tại FTX. Singh làm chứng rằng anh ta đã bị Bankman-Fried đe dọa và làm nhục, kể chi tiết về những khoản chi tiêu xa hoa và quyên góp chính trị của người đồng sáng lập FTX. Singh, giống như các nhân chứng trước đó, đã nhận tội lừa đảo và âm mưu và đang hợp tác với các công tố viên.

Các cuộc họp và kế hoạch ăn tối theo lịch trình của Bankman-Fried

Trong phiên tòa, bằng chứng được đưa ra cho thấy các cuộc gặp đã được lên lịch của Bankman-Fried với những nhân vật có ảnh hưởng như cựu Tổng thống Bill Clinton và Thống đốc New York Kathy Hochul. Singh cũng tiết lộ rằng Bankman-Fried đã có kế hoạch ăn tối với Yasir Al Rumayyan, người đứng đầu Quỹ đầu tư công của Ả Rập Saudi và Thị trưởng thành phố New York Eric Adams.

Chính phủ đã thẩm vấn đặc vụ FBI Richard Busick về bản phân tích chiếc điện thoại AT&T được cho là đã được Bankman-Fried sử dụng, điều này liên quan đến vị trí của chiếc điện thoại với các cuộc họp và bữa tối.

Những lời thừa nhận của Singh về tài sản bị tịch thu, các khoản cho vay và niềm tin

Singh thừa nhận đã tịch thu tài sản mà anh ta mua bằng tiền vay từ FTX sau khi phát hiện ra công ty sử dụng sai mục đích tiền của khách hàng. Anh bày tỏ sự hối hận vì đã chi tiêu quá mức và cho rằng việc tịch thu tài sản là một cách để khắc phục hành vi của mình.

Singh cũng tiết lộ dù biết vấn đề tài chính nhưng anh vẫn vay FTX để mua nhà nghỉ. Anh ấy làm chứng rằng anh ấy tin rằng FTX sẽ tồn tại trong nhiều năm, ngay cả sau khi biết về mức thâm hụt ngày càng tăng của Alameda.

Về các khoản quyên góp chính trị của FTX, Singh thừa nhận rằng anh không bắt buộc phải là người đại diện cho các khoản quyên góp nhưng vẫn thực hiện vai trò này bất chấp sự dè dặt cá nhân. Ông đề cập đến việc ủng hộ Dự luật 12 của California, nhằm ngăn chặn sự tàn ác đối với động vật trang trại. Singh thừa nhận âm mưu vi phạm luật tài chính tranh cử bằng cách hoạt động như một nhà tài trợ rơm bất hợp pháp, chủ yếu quyên góp cho đảng Dân chủ.

Đặc quyền đặc biệt của Alameda Research và phát hiện lỗi phần mềm

Singh làm chứng về đặc quyền của Alameda Research, ban đầu được thiết kế để giúp đỡ khách hàng nhưng sau đó dẫn đến hạn mức tín dụng gần như không giới hạn. Ông kể lại một cuộc thảo luận trong đó Bankman-Fried đặt câu hỏi về sự phụ thuộc vào tài sản thế chấp miễn phí và đề xuất làm cho các sự kiện tự động hủy đòn bẩy ít xảy ra hơn.

Singh đã thảo luận về việc phát hiện ra lỗi phần mềm ảnh hưởng đến số dư của Alameda trên sàn giao dịch FTX. Ông đề cập đến việc cảm thấy nhẹ nhõm khi số dư được phát hiện là âm 11 tỷ USD thay vì âm 19 tỷ USD. Luật sư bào chữa của Bankman-Fried gặp khó khăn khi thẩm vấn Singh, và có lúc thẩm phán đã can thiệp.

Các chủ đề khác được đề cập trong lời khai của Singh bao gồm việc sắp xếp cuộc sống của anh ấy trong căn hộ áp mái, lợi ích tiềm tàng từ các giao dịch của người nổi tiếng và vai trò của Bankman-Fried trong việc đưa ra quyết định chi tiêu.

Ngày thứ chín – 16 tháng 2023 năm XNUMX

Lời khai của Nishad Singh: Việc chi tiêu quá mức của Bankman-Fried

Phiên tòa xét xử Sam Bankman-Fried tiếp tục với lời khai của Nishad Singh, cựu giám đốc kỹ thuật tại FTX. Singh, giống như các nhân chứng khác, đã nhận tội lừa đảo và âm mưu và đang hợp tác với các công tố viên.

Trong lời khai của mình, Singh đề cập đến việc chi tiêu quá mức của Bankman-Fried và mô tả anh ta là một nhân vật đáng gờm. Anh ta cũng thừa nhận phạm tội với Bankman-Fried, Caroline Ellison, Gary Wang và Ryan Salame, bao gồm cả việc lừa gạt khách hàng và nhà đầu tư.

Singh, người có quan hệ mật thiết với Bankman-Fried, đã mô tả một “trò chơi đổ lỗi điên rồ” trong những ngày cuối cùng dẫn đến sự sụp đổ của FTX. Anh ta làm chứng rằng anh ta đã yêu cầu Bankman-Fried làm rõ vai trò của mọi người trong âm mưu lừa đảo và muốn Bankman-Fried chịu trách nhiệm dàn dựng mọi việc.

Sự đan xen của FTX Bahamas và chi nhánh Hoa Kỳ được tiết lộ bởi Singh

Singh cũng tiết lộ rằng FTX Bahamas và chi nhánh tại Hoa Kỳ của họ có mối liên kết chặt chẽ hơn so với đề xuất công khai, với các khoản vay từ Alameda được sử dụng để tài trợ cho các khoản đầu tư và mua lại đơn vị FTX tại Hoa Kỳ. Ông đề cập rằng các khoản quyên góp chính trị thường được thực hiện thông qua tài khoản của ông, với số tiền được lấy từ tài khoản của Alameda và chuyển đến tài khoản Prime Trust của Singh.

Hơn nữa, Singh đã làm chứng về các cuộc thảo luận nhằm đóng cửa Alameda vào tháng 2022 năm XNUMX và nỗ lực ngừng chi tiêu cho các khoản chứng thực và các chi phí khác. Anh cân nhắc việc rời công ty mỗi ngày do tình hình tài chính ngày càng tồi tệ và cảm thấy bị phản bội.

Trong phiên tòa, các luật sư của Bankman-Fried đã nêu vấn đề về việc anh ta có thể sử dụng Adderall, một loại thuốc được kê đơn để điều trị ADHD và chứng trầm cảm của anh ta, nói rằng anh ta có thể không thể tham gia bào chữa một cách có ý nghĩa nếu không có đủ liều lượng. Tuy nhiên, thẩm phán đã bác bỏ các giải pháp được đề xuất và bày tỏ ý muốn thúc đẩy phiên tòa.

Ngày thứ tám – 13 tháng 2023 năm XNUMX

Cuối tuần thứ hai của phiên tòa chứng kiến ​​kết luận từ lời khai của cựu Giám đốc điều hành BlockFi Zac Prince. Ông xác nhận rằng BlockFi bắt đầu cho Alameda vay vào cuối năm 2021, nhưng đề cập rằng họ sẽ không làm việc với họ nếu biết Alameda đang vay từ FTX. Mặc dù không biết nhưng cuối cùng BlockFi đã cho Alameda vay khoảng 1 tỷ USD vì họ được coi là người đi vay tốt.

Việc BlockFi cho Alameda vay và tác động đến mối quan hệ của họ

Trong lời khai của Prince, có một khoảnh khắc Bankman-Fried xuất hiện viết nguệch ngoạc trên một tờ giấy nhớ và chuyển nó cho luật sư của mình. Người ta thấy Prince lắc đầu ở một số điểm nhất định, kể cả khi thảo luận về FTX US. Prince xác nhận rằng bảng cân đối kế toán là một trong những cách chính để BlockFi đánh giá tình trạng của Alameda.

Prince cũng đề cập rằng các công ty tiền điện tử, bao gồm BlockFi, thường xuyên nhận được báo cáo tài chính đã được kiểm toán, mặc dù hầu hết các công ty tiền điện tử đều chưa được kiểm toán. Ông nói thêm rằng có thể chọn chỉ cho vay đối với những người đi vay đã được kiểm toán.

Vào cuối ngày thứ Sáu, các công tố viên đã tiết lộ khả năng cựu giám đốc kỹ thuật của FTX, Nishad Singh, sẽ làm nhân chứng cho tuần tới. Hai khách hàng cũ của FTX, một đặc vụ FBI và một nhân viên FTX tên là Delaney Ornelas cũng dự kiến ​​ra làm chứng.

Củng cố các phương pháp truy tố và bào chữa

Cách tiếp cận của cả đội công tố và đội bào chữa đã được củng cố trong tuần thứ hai của phiên tòa. Chiến lược của bên công tố liên quan đến việc đưa các nhân chứng lớn nhất của họ lên hàng đầu, trong khi cuộc thẩm vấn chéo ban đầu của bên bào chữa bị chỉ trích là khó hiểu. Theo một luật sư cổ trắng, bồi thẩm đoàn có thể nghi ngờ khi các CEO lập luận rằng họ không biết cấp dưới của mình đang làm gì.

Cựu Giám đốc điều hành BlockFi Zac Prince đã làm chứng về sự sụp đổ của FTX và Alameda đã ảnh hưởng đến BlockFi như thế nào, cuối cùng dẫn đến sự phá sản của họ. Lời khai của Prince phù hợp với những phát hiện của ủy ban chủ nợ BlockFi không có bảo đảm. Nhóm quản lý rủi ro đã cảnh báo Prince về những rủi ro tiềm ẩn liên quan đến khoản vay Alameda.

Vào thời điểm Alameda tuyên bố phá sản, họ nợ BlockFi số tiền đáng kinh ngạc 650 triệu USD.

Ngày thứ bảy – 12 tháng 2023 năm XNUMX

Mối quan hệ giữa Ellison và SBF sau khi chia tay

Trong cuộc thẩm vấn chéo Caroline Ellison sáng nay, luật sư bào chữa Mark Cohen không đề cập gì đến hối lộ hay mại dâm. Tuy nhiên, ông gợi ý rằng Bankman-Fried có thể cần phải biết rằng tiền gửi của khách hàng FTX vẫn đang được chuyển đến các tài khoản North Dimension do Alameda kiểm soát, ngay cả sau khi FTX thành lập tài khoản riêng của mình.

Cohen cũng liên tục hỏi Ellison liệu cô ấy có phòng ngừa đủ để giảm rủi ro cho Alameda hay không và nhấn mạnh tổn thất mà Alameda phải gánh chịu đối với UST, stablecoin Terra-Luna, có thể là để nêu bật những quyết định kinh doanh sai lầm.

Cohen hỏi về bản chất mối quan hệ của Ellison và SBF sau khi họ chia tay vào mùa xuân năm 2022. Ellison làm chứng rằng cô tránh gặp riêng SBF và các tương tác xã hội nhưng vẫn tham gia các cuộc họp liên lạc và làm việc của Signal.

Cá nhân Ellison muốn đè bẹp Modulo

Trong phiên họp buổi chiều, luật sư bào chữa Mark Cohen đã đề cập đến sự cạnh tranh giữa Alameda Research và Modulo, một công ty thương mại được FTX hậu thuẫn. Cohen hỏi Ellison liệu Modulo có giống Alameda không và liệu cô có coi họ là đối thủ cạnh tranh không.

Anh ta cũng ám chỉ rằng một trong những người sáng lập Modulo, Lily Zhang, từng hẹn hò với Bankman-Fried. Cohen sau đó hỏi liệu Ellison có coi Modulo là một hình thức cạnh tranh cá nhân hay không và liệu một phần trong cô có muốn đè bẹp chúng hay không. Ellison thừa nhận rằng cô ấy nhớ đã từng có những cảm giác như vậy.

Kết thúc cuộc kiểm tra chéo của Ellison: Bảng cân đối kế toán, Đánh giá giữa năm và Cuộc họp chung tay

Cohen lại hỏi cô về bảng cân đối kế toán mà cô lập cho các nhà đầu tư bên ngoài trong phần còn lại của cuộc kiểm tra chéo Ellison. Ông nhấn mạnh rằng mặc dù một số phiên bản khiến Alameda có vẻ ít rủi ro hơn so với việc đổi tên khoản vay từ FTX, nhưng về mặt kỹ thuật, chúng có cùng giá trị tài sản ròng.

Cohen cũng hỏi cô ấy về bản đánh giá giữa năm 2022 mà cô ấy gửi cho các nhân viên của Alameda, điều này có vẻ lạc quan. Ellison trả lời rằng cô ấy làm vậy để giữ vững tinh thần. Cuối cùng, công tố viên Danielle Sassoon đề cập đến cuộc họp chung tay của Alameda, nơi Ellison tiết lộ rằng Alameda đã sử dụng tiền gửi của khách hàng FTX.

Cuối cùng, cơ quan công tố đã thẩm vấn ngắn gọn Giám đốc điều hành BlockFi, Zac Prince. Quá trình tố tụng tại tòa đã kết thúc trong ngày và sẽ tiếp tục vào thứ Sáu, với việc Prince trở lại khán đài.

Ngày thứ sáu – 11 tháng 2023 năm XNUMX

Bị cáo buộc hối lộ và thao túng tài chính của Trung Quốc

Caroline Ellison đã làm chứng về một khoản hối lộ được cho là do Alameda trả cho các quan chức Trung Quốc để giải phóng các tài khoản giao dịch. Sau gần một năm cố gắng khắc phục vấn đề, Alameda đã trả khoảng 150 triệu USD cho các quan chức Trung Quốc để giải quyết vấn đề. Ellison cũng tạo ra bảng cân đối kế toán để hiển thị cho những người cho vay, bao gồm cả một bảng cho vay tiền điện tử Genesis. Tuy nhiên, khi nhìn thấy nó, SBF được cho là đã yêu cầu cô tìm “những cách khác để trình bày thông tin”.

Ellison cũng làm chứng về các yếu tố gây căng thẳng cho SBF, bao gồm cả việc “yêu cầu các cơ quan quản lý trấn áp Binance”, PR kém, huy động tiền từ Thái tử Ả Rập Saudi Mohammed bin Salman và có thể mua Snapchat. Cô cũng thảo luận về căng thẳng giữa Alameda và Modulo, một quỹ phòng hộ được FTX hậu thuẫn, đồng thời cảm thấy áp lực khi phải nói chuyện với giới truyền thông và đưa ra những bình luận trấn an.

Vào cuối buổi thử nghiệm trực tiếp Sam Bankman-Fried hôm nay, Ellison đã làm chứng rằng 1.6 tỷ USD trong quỹ đầu tư FTX đã được chuyển đến Alameda. Cô ấy cũng tuyên bố rằng SBF tin rằng mái tóc của anh ấy đóng một vai trò quan trọng trong việc mang lại tiền thưởng cao hơn ở Phố Jane. Họ từng lái những chiếc xe sang trọng ở Bahamas nhưng sau đó chuyển sang Toyota và Honda để có hình ảnh đẹp hơn.

Cuộc đối chất với Caroline Ellison bắt đầu vào cuối phiên tòa hôm nay và sẽ tiếp tục vào ngày mai. Hãy theo dõi các chi tiết kịch tính. Cảm ơn vì đã đọc!

Ngày thứ năm – 10 tháng 2023 năm XNUMX

Lời khai của Caroline Ellison - “Sam đã chỉ đạo tôi phạm những tội ác này"

Phiên tòa xét xử trực tiếp ngày thứ năm của Sam Bankman-Fried bắt đầu với lời khai của Wang, sau đó Caroline Ellison, mặc một chiếc áo blazer màu xám và chiếc váy crepe màu đỏ nhạt, được gọi lên khán đài.

Phiên họp buổi sáng tập trung vào lập luận của bên bào chữa rằng Bankman-Fried đã đưa ra những quyết định kinh doanh hợp lý và muốn trả nợ cho những người cho vay ở Alameda. Họ thảo luận về các khoản vay mà Wang đã vay và tuyên bố của anh ta về việc tin tưởng Bankman-Fried. Cơ quan công tố cho thấy lệnh được đưa ra sau khi Bankman-Fried đã bắt đầu cuộc họp với chính quyền.

Trong phiên họp buổi chiều, Cựu Giám đốc điều hành Alameda Caroline Ellison đã làm chứng rằng cô và người sáng lập FTX Sam Bankman-Fried đã cùng nhau phạm tội. Cô thảo luận về những rủi ro mà Bankman-Fried sẵn sàng chấp nhận và cách anh ta chỉ đạo cô phạm những tội ác này.

Cô nói: “Anh ta vốn là Giám đốc điều hành của Alameda và là chủ sở hữu của Alameda và anh ta đã chỉ đạo tôi thực hiện những tội ác này.

Bên công tố đã sử dụng các bản ghi nhớ và bảng tính của cô để chứng minh mức độ ưa thích rủi ro của Bankman-Fried. Họ cũng nhấn mạnh cách Bankman-Fried và Ellison dựa vào tiền gửi của khách hàng từ FTX để hỗ trợ Alameda. Caroline Ellison nói rằng Bankman-Fried nói với cô rằng có 5% khả năng một ngày nào đó ông sẽ trở thành tổng thống Mỹ. Ông sẵn sàng chấp nhận rủi ro cao độ.

Ngày thứ tư – ngày 6 tháng 2023 năm XNUMX

CTO Gary Wang tiết lộ bí mật không công bằng của Alameda

Buổi thử nghiệm trực tiếp của Sam Bankman-Fried trong Ngày thứ tư chủ yếu tập trung vào lời khai của người đồng sáng lập và CTO FTX, Gary Wang. Wang cung cấp các chi tiết kỹ thuật liên quan đến các đặc quyền được cho là mà Alameda được hưởng, chẳng hạn như giao dịch nhanh hơn, số dư tài khoản âm và hạn mức tín dụng 65 tỷ USD.

Nishad Singh, giám đốc kỹ thuật, đã xây dựng một tính năng cho phép Alameda có số dư âm. Tính năng này được kích hoạt riêng cho họ vào ngày 31 tháng 2019 năm XNUMX, trùng với tuyên bố công khai của Bankman-Fried rằng tài khoản của Alameda không khác gì những tài khoản khác.

Bankman-Fried bị cáo buộc đã tuyên bố rằng điều đó có thể chấp nhận được miễn là số tiền rút của Alameda thấp hơn tổng doanh thu của FTX, vào khoảng 50 đến 100 triệu USD vào thời điểm đó. Tuy nhiên, khoản vay của Alameda cuối cùng đã vượt quá doanh thu của FTX.

Phiên tòa xét xử Sam Bankman-Fried sẽ tiếp tục vào sáng thứ Ba với Caroline Ellison là nhân chứng tiếp theo.

Ngày thứ ba – ngày 5 tháng 2023 năm XNUMX

Tiết lộ chi tiêu xa hoa, định vị địa lý và đối xử ưu đãi

Trong phiên tòa xét xử Sam Bankman-Fried, bên công tố đã đưa ra bằng chứng về việc sử dụng nền tảng FTX và sự tin tưởng của khách hàng. Họ đưa ra ảnh chụp màn hình của trang đăng ký và quảng cáo của người nổi tiếng.

Adam Yedidia, bạn đại học của Bankman-Fried và là cựu thực tập sinh của Alameda, đã thảo luận về việc tự động rút tiền của khách hàng và phát hiện ra lỗi trong tài khoản do Alameda Research kiểm soát. Yedidia bày tỏ lo ngại về tình hình công ty và tình trạng chi tiêu phung phí. Người bào chữa cho rằng Bankman-Fried không sở hữu du thuyền và nhấn mạnh các hoạt động kinh doanh phù hợp.

Thẩm phán Lewis Kaplan bày tỏ sự không đồng tình với những câu hỏi lặp đi lặp lại và kêu gọi thảo luận riêng với các luật sư. Bên công tố đã hỏi Yedidia về trải nghiệm của anh khi sống trong căn hộ áp mái và đưa ra một so sánh với thời gian anh ở MIT. Matt Huang, người đồng sáng lập Paradigm, bày tỏ lo ngại về cơ cấu quản trị của FTX và khả năng được hưởng ưu đãi.

Ngày thứ hai – ngày 4 tháng 2023 năm XNUMX

Bào chữa lập luận về thiện chí, Bankman-Fried phủ nhận hành vi sai trái

Vào ngày thứ hai của phiên tòa xét xử trực tiếp Sam Bankman-Fried, việc lựa chọn bồi thẩm đoàn đã hoàn tất và các cuộc tranh luận mở đầu bắt đầu. Bên công tố cáo buộc rằng Sam Bankman-Fried đã chuyển tiền của khách hàng từ FTX sang Alameda để thu lợi cá nhân. Người bào chữa cho rằng Bankman-Fried đã hành động một cách thiện chí với tư cách là Giám đốc điều hành của một công ty phá sản.

Lời khai của nhân chứng bắt đầu vào buổi chiều. Nhân chứng đầu tiên của bên công tố, Marc-Antoine Julliard, tuyên bố đã mất 100,000 USD vào tay FTX. Nhân chứng thứ hai, Adam Yedidia, khai rằng ông đã từ chức khỏi FTX khi phát hiện ra việc Alameda sử dụng tiền ký gửi của khách hàng.

Bên bào chữa miêu tả Bankman-Fried là một người mê toán vô tội, trong khi bên công tố cáo buộc anh ta xây dựng sự giàu có và ảnh hưởng thông qua sự lừa dối. Luật sư bào chữa Mark Cohen nêu lên nghi ngờ về độ tin cậy của các nhân chứng đồng phạm, chỉ ra lợi ích cá nhân của họ do nhận tội và các thỏa thuận hợp tác.

Ngày thứ nhất – ngày 3 tháng 2023 năm XNUMX

Phiên tòa xét xử Sam Bankman-Fried bắt đầu giữa bối cảnh tòa án tuyệt đẹp!

Bên ngoài tòa án

Ngày đầu tiên của Phiên tòa xét xử Sam Bankman-Fried diễn ra với các biện pháp an ninh chặt chẽ ở Quảng trường Foley. NYPD đã dựng lên các rào chắn bằng thép, quản lý giao thông và tạo ra các khu vực truyền thông.

Các bồi thẩm đoàn xếp hàng tại một khu vực được chỉ định trong khi cảnh sát đảm bảo giấy triệu tập của họ đã sẵn sàng. Sự hiện diện của giới truyền thông rất đáng kể, với mật độ phóng viên và xe đưa tin dày đặc ở khu vực lân cận. Đó là một buổi sáng quang đãng bên ngoài quận và các tòa án liên bang.

Bên trong tòa án

Bên trong tòa án, Bankman-Fried ngồi cạnh luật sư của mình, Christian, ở hàng ghế đầu, xung quanh là các luật sư khác, trong khi các bồi thẩm viên tương lai ngồi phía sau anh ta.

Rất đông các cá nhân có trình độ đã có mặt để lựa chọn 18 bồi thẩm đoàn cần thiết. Cả hai bên dự kiến ​​sẽ trình bày phần tranh luận mở đầu với tổng thời lượng khoảng 90 phút.

Tổng quan về thử nghiệm Sam Bankman-Fried

Phiên tòa xét xử Sam Bankman-Fried đã diễn ra tại Tòa án quận Hoa Kỳ ở Quận phía Nam New York. Phiên tòa dự kiến ​​sẽ kéo dài tới sáu tuần và phán quyết có thể sẽ được đưa ra ngay trước Lễ Tạ ơn ở Mỹ.

Vòng trong của Bankman-Fried, bao gồm:

• Caroline Ellison: Giám đốc điều hành của Alameda Research và là đối tác lãng mạn lâu năm của Bankman-Fried. Cặp đôi gặp nhau tại Jane Street, một công ty thương mại định lượng nơi cả hai đều làm việc sau khi tốt nghiệp đại học.
• Gary Vương: Người đồng sáng lập FTX và Alameda Research và CTO cho cả hai công ty. Wang gặp Bankman-Fried ở trường trung học và sau này cặp đôi là bạn cùng phòng tại MIT.
• Nishad Singh: Giám đốc kỹ thuật tại FTX. Singh làm kỹ sư tại Meta trước khi được Bankman-Fried săn đón.

Việc truy tố nhằm mục đích chứng minh sự kiểm soát của Bankman-Fried đối với hoạt động FTX và bản chất cố ý của cáo buộc gian lận.

Thẩm phán Lewis Kaplan, một thẩm phán giàu kinh nghiệm với ba thập kỷ giải quyết các vụ án cấp cao, đang giám sát phiên tòa.

Tổng quan – Sự sụp đổ của FTX

Sàn giao dịch tiền điện tử FTX và người sáng lập kiêm cựu CEO hiện đang ngồi tù của nó, Sam Bankman-Fried, có một mối quan hệ phức tạp.

Được thành lập vào năm 2018 bởi Sam Bankman-Fried, tốt nghiệp Học viện Công nghệ Massachusetts (MIT) và là cựu nhà giao dịch tại Jane Street Capital chuyên về các quỹ giao dịch trao đổi quốc tế (ETF), FTX cung cấp nhiều loại sản phẩm giao dịch bao gồm các công cụ phái sinh, quyền chọn, sản phẩm biến động và mã thông báo có đòn bẩy.

Ban đầu, việc cung cấp sản phẩm phong phú và các ứng dụng giao dịch trên thiết bị di động và máy tính để bàn thân thiện với người dùng của FTX, cùng với thực tế là nền tảng FTX cung cấp nhiều loại lệnh khác nhau, từ lệnh thị trường cơ bản đến lệnh dừng treo phức tạp hơn, đã thu hút các nhà đầu tư tiền điện tử ở mọi cấp độ kỹ năng, từ người mới làm quen với cá voi.

Hơn nữa, sàn giao dịch đã tạo điều kiện thuận lợi cho thị trường giao ngay cho hơn 300 cặp giao dịch tiền điện tử, bao gồm cả token gốc của nó, FTT. Kể từ khi niêm yết trên CMC vào năm 2019, giá trị của token FTT đã có sự tăng trưởng đáng kinh ngạc.

Giá của FTT năm 2017 chỉ là 1.90 USD. Chuyển nhanh đến tháng 2021 năm 85.60 và giá trị của nó đạt đỉnh 3,500 USD, thể hiện mức tăng phi thường XNUMX%.

FTX đã được công nhận vào năm 2021 với tư cách là sàn giao dịch tiền điện tử tập trung (CEX) hàng đầu, được xếp hạng là sàn giao dịch lớn thứ ba thế giới trong năm đó. Vào thời điểm đó, sàn giao dịch này đã quá nổi tiếng với các sản phẩm phái sinh và đòn bẩy.

Tuy nhiên, vào đầu tháng 2022 năm XNUMX, FTX và các công ty liên kết phải đối mặt với sự suy giảm đáng kể về danh tiếng. FTX, có trụ sở tại Bahamas và chi nhánh tại Hoa Kỳ, FTX US, chia sẻ các nhóm quản lý nhưng có cơ cấu vốn riêng biệt. Chỉ cư dân Hoa Kỳ mới được phép giao dịch trên FTX US.

Trong giai đoạn này, FTX gặp phải khủng hoảng thanh khoản. Bankman-Fried đã trấn an các nhà đầu tư FTX về tính ổn định của tài sản của mình, nhưng khách hàng đã yêu cầu rút tổng cộng 6 tỷ USD ngay sau báo cáo của CoinDesk.

Bankman-Fried đã tìm kiếm nguồn tài trợ bổ sung từ các nhà đầu tư mạo hiểm. Kết quả là giá trị của FTT đã giảm mạnh hơn 98% chỉ sau hai ngày, đạt 1.10 USD vào cuối tháng 2022 năm XNUMX.

Tệp FTX để phá sản

FTX đã nộp đơn xin bảo hộ phá sản theo Chương 11 vào ngày 11 tháng 2022 năm 130, tiết lộ rằng khoảng 11 công ty liên kết khác cũng tham gia vào quá trình tố tụng. Bankman-Fried từ chức Giám đốc điều hành của FTX vào ngày XNUMX tháng XNUMX, được thay thế bởi Giám đốc điều hành FTX John Ray do tòa án bổ nhiệm, người đã lãnh đạo công ty kinh doanh năng lượng Enron thông qua thủ tục phá sản nhiều năm trước đó.

Theo hồ sơ phá sản, FTX, công ty từng được định giá 32 tỷ USD và có khoản nợ 8 tỷ USD, không thể trả cho 1 triệu chủ nợ.

Theo John J. Ray III, giám đốc điều hành mới do tòa án bổ nhiệm của FTX, sự sụp đổ của sàn giao dịch là kết quả của “sự thất bại hoàn toàn trong việc kiểm soát công ty”. Ray, người từng trải qua những thất bại lớn trong kinh doanh như công ty kinh doanh năng lượng Enron sau sự sụp đổ của công ty này trong vụ bê bối kế toán năm 2001, đã phát biểu trong phiên điều trần của ủy ban Hạ viện Hoa Kỳ vào ngày 13 tháng 2022 năm XNUMX rằng FTX dường như là một trường hợp “cũ”. tham ô kiểu cách,” và rằng các nhà đầu tư cũng như chủ nợ khó có thể lấy lại được toàn bộ số tiền của họ.

Bản cáo trạng của Sam Bank-Fried

Vào ngày 12 tháng 2022 năm XNUMX, Bankman-Fried bị chính quyền Bahamian bắt giữ vì nhiều tội gian lận liên quan đến FTX. Ngày hôm sau, Luật sư Hoa Kỳ của Quận phía Nam New York, Damian Williams, đã công bố bản cáo trạng gian lận tám điểm đối với cựu CEO.

Các cáo buộc cáo buộc rằng Bankman-Fried đã lừa gạt các khách hàng và nhà đầu tư của FTX, những người cho quỹ phòng hộ Alameda Research liên kết với FTX vay, đồng thời vi phạm luật tài chính tranh cử. Williams tuyên bố rằng đây là một trong những vụ lừa đảo lớn nhất trong lịch sử tài chính.

Bankman-Fried đã bị Tòa án quận Hoa Kỳ ở Manhattan truy tố 22 tội danh, bao gồm gian lận chứng khoán và rửa tiền. Vào ngày 250 tháng XNUMX, một thẩm phán liên bang đã ra lệnh trả tự do cho anh ta sau khi các luật sư và công tố viên của anh ta đồng ý với mức bảo lãnh kỷ lục XNUMX triệu đô la.

Bankman-Fried, 30 tuổi, sẽ sống cùng bố mẹ, cả hai đều là giáo sư luật Stanford, ở Palo Alto, California. Anh ta sẽ bị giam giữ ở khu vực Bắc California, đeo vòng tay theo dõi điện tử và trải qua tư vấn về sức khỏe tâm thần và lạm dụng dược chất.

Vào ngày 3 tháng 2, Bankman-Fried đã không nhận tội đối với mọi cáo buộc tại tòa án liên bang New York. Phiên tòa xét xử anh ta được ấn định vào ngày XNUMX tháng XNUMX.

KHUYẾN CÁO:  Thông tin trên trang web này được cung cấp dưới dạng bình luận chung về thị trường và không phải là lời khuyên đầu tư. Chúng tôi khuyến khích bạn tự nghiên cứu trước khi đầu tư.