キーポイント：
- SEC はインターネット投資アドバイザーの規則を再定義し、顧客サービス用の対話型 Web サイトの運営を義務付けています。
- 改正案は投資家保護を強化し、規制を現代のデジタル慣行に合わせることが目的だ。
- 必要に応じてアドバイザーがフォーム ADV を修正し、SEC 登録を取り消すために設定されたコンプライアンス期限。
SEC は、「インターネット アドバイザー免除」として知られる、インターネット投資アドバイザーの登録を管理する規則のインターネット投資アドバイザーの修正を再定義します。
これらの変更は、投資家保護を強化し、規制要件を現代のデジタル慣行に合わせることが目的です。
改正案ではインターネット 投資顧問 は、運用可能なインタラクティブな Web サイトを維持し、複数のクライアントに独占的にデジタル アドバイザリー サービスを継続的に提供する必要があります。以前はウェブサイト以外のアドバイスを限定的に許可していた de minimis 例外は廃止されました。さらに、これらの変更を反映するには、フォーム ADV を調整する必要があります。
デジタル投資環境における SEC の近代化への取り組み!
SEC のゲーリー・ゲンスラー委員長は、デジタル環境に対応するために規制を更新する必要性を強調し、改正は以下のことを反映していると述べた。 本質 同氏は、規則を最新化することで投資家の保護が強化され、登録投資顧問に対する委員会の監督が合理化されると強調した。
修正は90日後に発効します 出版後 連邦公報で。インターネットアドバイザーの免除に依存するアドバイザーは、31 年 2025 月 31 日までにフォーム ADV を修正し、免除に基づく SEC 登録の資格を確認することで遵守する必要があります。この期限は、2024 年 XNUMX 月 XNUMX 日の会計年度末以降にほとんどのアドバイザーが年次更新修正案を提出する時期と一致します。
対象外のアドバイザー 修正された免除 欧州委員会登録のための代替根拠がない場合は、29 つ以上の州に登録し、2025 年 XNUMX 月 XNUMX 日までにフォーム ADV-W を提出して SEC 登録を撤回する必要があります。
| 免責事項: このウェブサイトの情報は一般的な市場解説として提供されており、投資アドバイスを構成するものではありません。投資する前に、ご自身で調査を行うことをお勧めします。 |
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SEC は大胆な変化でインターネット投資顧問の現状を再定義します!
キーポイント：
- SEC はインターネット投資アドバイザーの規則を再定義し、顧客サービス用の対話型 Web サイトの運営を義務付けています。
- 改正案は投資家保護を強化し、規制を現代のデジタル慣行に合わせることが目的だ。
- 必要に応じてアドバイザーがフォーム ADV を修正し、SEC 登録を取り消すために設定されたコンプライアンス期限。
SEC は、「インターネット アドバイザー免除」として知られる、インターネット投資アドバイザーの登録を管理する規則のインターネット投資アドバイザーの修正を再定義します。
これらの変更は、投資家保護を強化し、規制要件を現代のデジタル慣行に合わせることが目的です。
改正案ではインターネット 投資顧問 は、運用可能なインタラクティブな Web サイトを維持し、複数のクライアントに独占的にデジタル アドバイザリー サービスを継続的に提供する必要があります。以前はウェブサイト以外のアドバイスを限定的に許可していた de minimis 例外は廃止されました。さらに、これらの変更を反映するには、フォーム ADV を調整する必要があります。
デジタル投資環境における SEC の近代化への取り組み!
SEC のゲーリー・ゲンスラー委員長は、デジタル環境に対応するために規制を更新する必要性を強調し、改正は以下のことを反映していると述べた。 本質 同氏は、規則を最新化することで投資家の保護が強化され、登録投資顧問に対する委員会の監督が合理化されると強調した。
修正は90日後に発効します 出版後 連邦公報で。インターネットアドバイザーの免除に依存するアドバイザーは、31 年 2025 月 31 日までにフォーム ADV を修正し、免除に基づく SEC 登録の資格を確認することで遵守する必要があります。この期限は、2024 年 XNUMX 月 XNUMX 日の会計年度末以降にほとんどのアドバイザーが年次更新修正案を提出する時期と一致します。
対象外のアドバイザー 修正された免除 欧州委員会登録のための代替根拠がない場合は、29 つ以上の州に登録し、2025 年 XNUMX 月 XNUMX 日までにフォーム ADV-W を提出して SEC 登録を撤回する必要があります。
| 免責事項: このウェブサイトの情報は一般的な市場解説として提供されており、投資アドバイスを構成するものではありません。投資する前に、ご自身で調査を行うことをお勧めします。 |
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