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Novidades

SEC redefine cenário de consultores de investimentos na Internet com mudanças ousadas!

27 de março de 2024 - por volta 2 minutos minutos para ler

Pontos chave:

  • SEC redefine regras para consultores de investimentos na Internet, obrigando sites interativos operacionais para atendimento ao cliente.
  • As alterações visam melhorar a proteção dos investidores e alinhar os regulamentos com as práticas digitais contemporâneas.
  • Prazos de conformidade estabelecidos para que os consultores alterem o Formulário ADV e retirem o registro da SEC, se necessário.
A SEC redefine as alterações dos consultores de investimentos na Internet à regra que rege o registro dos consultores de investimentos na Internet, conhecida como “isenção para consultores de investimentos na Internet”.
SEC redefine cenário de consultores de investimentos na Internet com mudanças ousadas!

Estas alterações visam melhorar a proteção dos investidores e alinhar os requisitos regulamentares com as práticas digitais contemporâneas.

De acordo com as alterações, a Internet consultores de investimento deve manter um site operacional interativo, prestando exclusivamente serviços de consultoria digital a múltiplos clientes de forma contínua. A exceção de minimis, que anteriormente permitia aconselhamento limitado fora do site, é eliminada. Adicionalmente, são necessários ajustes no Formulário ADV para refletir essas alterações.

Esforços de modernização da SEC no cenário de investimento digital!

SEC redefine cenário de consultores de investimentos na Internet com mudanças ousadas!

O presidente da SEC, Gary Gensler, enfatizou a necessidade de atualizar os regulamentos para acomodar o cenário digital, afirmando que as revisões refletem o essência da prestação de serviços baseados na Internet em 2024. Salientou que a modernização da regra aumenta a salvaguarda dos investidores e simplifica a supervisão pela Comissão dos consultores de investimento registados.

As alterações entrarão em vigor em 90 dias pós-publicação no Registro Federal. Os consultores que contam com a isenção de consultor de Internet devem cumprir alterando seu Formulário ADV até 31 de março de 2025, afirmando a elegibilidade para registro na SEC sob a isenção. Este prazo coincide com o envio das alterações de atualização anual da maioria dos consultores após o final do ano fiscal de 31 de dezembro de 2024.

Consultores inelegíveis para o isenção alterada devem registrar-se em um ou mais estados e retirar seu registro na SEC preenchendo o Formulário ADV-W até 29 de junho de 2025, se não possuírem motivos alternativos para registro na Comissão.

AVISO LEGAL : As informações neste site são fornecidas como comentários gerais do mercado e não constituem aconselhamento de investimento. Nós encorajamos você a fazer sua própria pesquisa antes de investir.

SEC

SEC redefine consultor de investimentos na Internet

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Autor

Annie

Defendendo mudanças positivas através das finanças, dediquei mais de oito anos à sustentabilidade e ao jornalismo ambiental. Minha paixão está em descobrir empresas que fazem uma diferença real no mundo e orientar os investidores em direção a elas. Minha experiência reside em navegar no mundo do investimento sustentável, analisando critérios ESG (Ambientais, Sociais e de Governança) e explorando o emocionante campo do investimento de impacto. “Invista em um futuro melhor”, costumo dizer. Essa é a força motriz por trás do meu trabalho na Coincu – capacitar os leitores com conhecimento e insights para tomar decisões de investimento que criem um impacto positivo.
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SEC redefine cenário de consultores de investimentos na Internet com mudanças ousadas!

Pontos chave:

  • SEC redefine regras para consultores de investimentos na Internet, obrigando sites interativos operacionais para atendimento ao cliente.
  • As alterações visam melhorar a proteção dos investidores e alinhar os regulamentos com as práticas digitais contemporâneas.
  • Prazos de conformidade estabelecidos para que os consultores alterem o Formulário ADV e retirem o registro da SEC, se necessário.
A SEC redefine as alterações dos consultores de investimentos na Internet à regra que rege o registro dos consultores de investimentos na Internet, conhecida como “isenção para consultores de investimentos na Internet”.
SEC redefine cenário de consultores de investimentos na Internet com mudanças ousadas!

Estas alterações visam melhorar a proteção dos investidores e alinhar os requisitos regulamentares com as práticas digitais contemporâneas.

De acordo com as alterações, a Internet consultores de investimento deve manter um site operacional interativo, prestando exclusivamente serviços de consultoria digital a múltiplos clientes de forma contínua. A exceção de minimis, que anteriormente permitia aconselhamento limitado fora do site, é eliminada. Adicionalmente, são necessários ajustes no Formulário ADV para refletir essas alterações.

Esforços de modernização da SEC no cenário de investimento digital!

SEC redefine cenário de consultores de investimentos na Internet com mudanças ousadas!

O presidente da SEC, Gary Gensler, enfatizou a necessidade de atualizar os regulamentos para acomodar o cenário digital, afirmando que as revisões refletem o essência da prestação de serviços baseados na Internet em 2024. Salientou que a modernização da regra aumenta a salvaguarda dos investidores e simplifica a supervisão pela Comissão dos consultores de investimento registados.

As alterações entrarão em vigor em 90 dias pós-publicação no Registro Federal. Os consultores que contam com a isenção de consultor de Internet devem cumprir alterando seu Formulário ADV até 31 de março de 2025, afirmando a elegibilidade para registro na SEC sob a isenção. Este prazo coincide com o envio das alterações de atualização anual da maioria dos consultores após o final do ano fiscal de 31 de dezembro de 2024.

Consultores inelegíveis para o isenção alterada devem registrar-se em um ou mais estados e retirar seu registro na SEC preenchendo o Formulário ADV-W até 29 de junho de 2025, se não possuírem motivos alternativos para registro na Comissão.

AVISO LEGAL : As informações neste site são fornecidas como comentários gerais do mercado e não constituem aconselhamento de investimento. Nós encorajamos você a fazer sua própria pesquisa antes de investir.
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