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SEC verklagt Binance und CZ wegen Verstoßes gegen US-Wertpapiervorschriften

5. Juni 2023 – Ungefähr 3 min Minuten zum Lesen

Die wichtigsten Punkte:

  • Die SEC wirft Binance und seinem CEO vor, Kundengelder falsch gehandhabt und gegen Wertpapiervorschriften verstoßen zu haben.
  • Die Regulierungsbehörde wirft der Börse vor, grundlegende „Know Your Customer“-Regeln zu missachten und Anleger in die Irre zu führen.
Die Securities and Exchange Commission (SEC) hat eingereicht eine Klage gegen Binance. Die SEC wirft der Börse vor, mit Kundengeldern falsch umgegangen zu sein und Aufsichtsbehörden und Anleger über ihre Geschäftstätigkeit belogen zu haben.
SEC verklagt Binance und CZ wegen Verstoßes gegen US-Wertpapiervorschriften

Die Vorwürfe werden in einer 136-seitigen Klageschrift dargelegt, die beim US-Bundesgericht in Washington eingereicht wurde. In der Beschwerde wird Binance vorgeworfen, gegen die grundlegenden „Know Your Customer“-Regeln verstoßen zu haben, indem es Amerikanern ermöglicht hat, Konten auf unrechtmäßige Weise zu eröffnen und Geschäfte zu tätigen. Die SEC behauptet, dass Zhao- und Binance-Unternehmen an einem umfangreichen Netz aus Täuschung, Interessenkonflikten, mangelnder Offenlegung und kalkulierter Gesetzesumgehung beteiligt seien.

Die Regulierungsbehörde hat das Gericht gebeten, die Vermögenswerte von Binance einzufrieren und einen Insolvenzverwalter zu ernennen. Unter anderem behauptete die SEC, dass es sich bei zwei mit Binance verknüpften Token, BNB und BUSD, um Wertpapiere handele, die das Unternehmen unsachgemäß angeboten und verkauft habe. Die Regulierungsbehörde behauptete außerdem, dass Binance und seine US-Tochtergesellschaft nicht wirklich unabhängig voneinander seien und unzulässigerweise als Börse, Broker-Dealer und Clearing-Agentur fungierten, ohne sich bei der Agentur zu registrieren.

Die SEC hat außerdem behauptet, dass „die gezielten Bemühungen, sich der Aufsicht der US-Regulierungsbehörden zu entziehen und gleichzeitig US-Kunden wertpapierbezogene Dienstleistungen anzubieten, die Sicherheit von Milliarden US-Dollar an US-Investorenkapital gefährden und der Gnade von Binance und Zhao ausliefern.“ Darüber hinaus warf die Agentur Binance vor, Anleger über die Kontrollen des US-Unternehmens in die Irre geführt zu haben, um manipulativen Handel zu verhindern. „Die angeblichen Kontrollen waren praktisch nicht existent“, heißt es in der Klage und behauptet, dass Sigma Chain – ein Handelsunternehmen im Besitz und unter der Kontrolle von Zhao – von mindestens September 2019 bis Juni 2022 Wash Trading genutzt habe, um das Handelsvolumen von Binance.US künstlich aufzublähen.

Nach Angaben der SEC wurden bis 145 mindestens 2021 Millionen US-Dollar von Binance.US auf ein Sigma-Chain-Konto überwiesen. Weitere 45 Millionen US-Dollar wurden von einer in Nevada ansässigen Treuhandgesellschaft, die mit der US-Plattform verbunden ist, auf das Konto eingezahlt. Sigma Chain soll 11 Millionen US-Dollar von dem Konto für den Kauf einer Yacht verwendet haben.

SEC verklagt Binance und CZ wegen Verstoßes gegen US-Wertpapiervorschriften

Binance namens Die Beschwerde sei „enttäuschend“, da sie mit der SEC in gutem Glauben Verhandlungen aufgenommen habe, um die Angelegenheit zu regeln. Das Unternehmen sagte: „Obwohl wir die Vorwürfe der SEC ernst nehmen, sollten sie nicht Gegenstand einer Durchsetzungsmaßnahme der SEC sein, geschweige denn im Notfall.“ Wir wollen unsere Plattform energisch verteidigen.“

SEC verklagt Binance und CZ wegen Verstoßes gegen US-Wertpapiervorschriften

Die Derivateaufsichtsbehörde behauptete außerdem, Binance habe daran gearbeitet, US-Vorschriften zu umgehen, eine Behauptung, die die SEC in ihrer Beschwerde vom Montag wiederholte. Seit August 2021 teilte die SEC mit, dass die Börse von Kunden mit Kontoabhebungsbeschränkungen nicht mehr verlangt, bei der Kontoeröffnung irgendwelche „Know-Your-Customer“-Informationen anzugeben, wodurch sie die Beschränkungen zur Bekämpfung der Geldwäsche umgehen können.

Nachdem der Fall bekannt wurde, fiel Bitcoin um 6.7 %, der stärkste Rückgang seit fast drei Monaten. Die SEC tritt furchtlos gegen die größten Akteure in diesem Bereich an. Die Behörde hat in diesem Jahr mehrere hochkarätige Klagen gegen Kryptofirmen eingereicht, und SEC-Vorsitzender Gary Gensler hat Unternehmen oft dafür kritisiert, dass sie sich den Regeln der SEC entziehen.

HAFTUNGSAUSSCHLUSS: Die Informationen auf dieser Website dienen als allgemeine Marktkommentare und stellen keine Anlageberatung dar. Wir empfehlen Ihnen, vor einer Investition eigene Recherchen durchzuführen.

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Ich bin Nachrichtenredakteur bei Coincu, wo ich täglich redaktionelle Pakete erstelle und die Wissens- und Rezensionsartikelbereiche verwalte. Bevor ich zum Journalismus wechselte, erwarb ich einen Bachelor-Abschluss in globaler Logistik und Supply Chain Management an der Northampton University und studierte Nachrichtenjournalismus bei Press Association Training.
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  • Die SEC wirft Binance und seinem CEO vor, Kundengelder falsch gehandhabt und gegen Wertpapiervorschriften verstoßen zu haben.
  • Die Regulierungsbehörde wirft der Börse vor, grundlegende „Know Your Customer“-Regeln zu missachten und Anleger in die Irre zu führen.
Die Securities and Exchange Commission (SEC) hat eingereicht eine Klage gegen Binance. Die SEC wirft der Börse vor, mit Kundengeldern falsch umgegangen zu sein und Aufsichtsbehörden und Anleger über ihre Geschäftstätigkeit belogen zu haben.
SEC verklagt Binance und CZ wegen Verstoßes gegen US-Wertpapiervorschriften

Die Vorwürfe werden in einer 136-seitigen Klageschrift dargelegt, die beim US-Bundesgericht in Washington eingereicht wurde. In der Beschwerde wird Binance vorgeworfen, gegen die grundlegenden „Know Your Customer“-Regeln verstoßen zu haben, indem es Amerikanern ermöglicht hat, Konten auf unrechtmäßige Weise zu eröffnen und Geschäfte zu tätigen. Die SEC behauptet, dass Zhao- und Binance-Unternehmen an einem umfangreichen Netz aus Täuschung, Interessenkonflikten, mangelnder Offenlegung und kalkulierter Gesetzesumgehung beteiligt seien.

Die Regulierungsbehörde hat das Gericht gebeten, die Vermögenswerte von Binance einzufrieren und einen Insolvenzverwalter zu ernennen. Unter anderem behauptete die SEC, dass es sich bei zwei mit Binance verknüpften Token, BNB und BUSD, um Wertpapiere handele, die das Unternehmen unsachgemäß angeboten und verkauft habe. Die Regulierungsbehörde behauptete außerdem, dass Binance und seine US-Tochtergesellschaft nicht wirklich unabhängig voneinander seien und unzulässigerweise als Börse, Broker-Dealer und Clearing-Agentur fungierten, ohne sich bei der Agentur zu registrieren.

Die SEC hat außerdem behauptet, dass „die gezielten Bemühungen, sich der Aufsicht der US-Regulierungsbehörden zu entziehen und gleichzeitig US-Kunden wertpapierbezogene Dienstleistungen anzubieten, die Sicherheit von Milliarden US-Dollar an US-Investorenkapital gefährden und der Gnade von Binance und Zhao ausliefern.“ Darüber hinaus warf die Agentur Binance vor, Anleger über die Kontrollen des US-Unternehmens in die Irre geführt zu haben, um manipulativen Handel zu verhindern. „Die angeblichen Kontrollen waren praktisch nicht existent“, heißt es in der Klage und behauptet, dass Sigma Chain – ein Handelsunternehmen im Besitz und unter der Kontrolle von Zhao – von mindestens September 2019 bis Juni 2022 Wash Trading genutzt habe, um das Handelsvolumen von Binance.US künstlich aufzublähen.

Nach Angaben der SEC wurden bis 145 mindestens 2021 Millionen US-Dollar von Binance.US auf ein Sigma-Chain-Konto überwiesen. Weitere 45 Millionen US-Dollar wurden von einer in Nevada ansässigen Treuhandgesellschaft, die mit der US-Plattform verbunden ist, auf das Konto eingezahlt. Sigma Chain soll 11 Millionen US-Dollar von dem Konto für den Kauf einer Yacht verwendet haben.

SEC verklagt Binance und CZ wegen Verstoßes gegen US-Wertpapiervorschriften

Binance namens Die Beschwerde sei „enttäuschend“, da sie mit der SEC in gutem Glauben Verhandlungen aufgenommen habe, um die Angelegenheit zu regeln. Das Unternehmen sagte: „Obwohl wir die Vorwürfe der SEC ernst nehmen, sollten sie nicht Gegenstand einer Durchsetzungsmaßnahme der SEC sein, geschweige denn im Notfall.“ Wir wollen unsere Plattform energisch verteidigen.“

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Die Derivateaufsichtsbehörde behauptete außerdem, Binance habe daran gearbeitet, US-Vorschriften zu umgehen, eine Behauptung, die die SEC in ihrer Beschwerde vom Montag wiederholte. Seit August 2021 teilte die SEC mit, dass die Börse von Kunden mit Kontoabhebungsbeschränkungen nicht mehr verlangt, bei der Kontoeröffnung irgendwelche „Know-Your-Customer“-Informationen anzugeben, wodurch sie die Beschränkungen zur Bekämpfung der Geldwäsche umgehen können.

Nachdem der Fall bekannt wurde, fiel Bitcoin um 6.7 %, der stärkste Rückgang seit fast drei Monaten. Die SEC tritt furchtlos gegen die größten Akteure in diesem Bereich an. Die Behörde hat in diesem Jahr mehrere hochkarätige Klagen gegen Kryptofirmen eingereicht, und SEC-Vorsitzender Gary Gensler hat Unternehmen oft dafür kritisiert, dass sie sich den Regeln der SEC entziehen.

HAFTUNGSAUSSCHLUSS: Die Informationen auf dieser Website dienen als allgemeine Marktkommentare und stellen keine Anlageberatung dar. Wir empfehlen Ihnen, vor einer Investition eigene Recherchen durchzuführen.

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