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Aktuelles

SEC definiert die Landschaft der Internet-Anlageberater mit mutigen Änderungen neu!

27. März 2024 – Ungefähr 2 min Minuten zum Lesen

Die wichtigsten Punkte:

  • Die SEC definiert die Regeln für Internet-Anlageberater neu und schreibt den Betrieb interaktiver Websites für die Kundenbetreuung vor.
  • Die Änderungen zielen darauf ab, den Anlegerschutz zu verbessern und die Vorschriften an moderne digitale Praktiken anzupassen.
  • Den Beratern werden Einhaltungsfristen zur Änderung des Formulars ADV und zum Widerruf der SEC-Registrierung bei Bedarf festgelegt.
SEC definiert Internet-Anlageberater-Änderungen an der Regel zur Registrierung von Internet-Anlageberatern neu, bekannt als „Internet-Berater-Ausnahme“.
SEC definiert die Landschaft der Internet-Anlageberater mit mutigen Änderungen neu!

Diese Änderungen zielen darauf ab, den Anlegerschutz zu verbessern und die regulatorischen Anforderungen an moderne digitale Praktiken anzupassen.

Gemäß den Änderungen Internet Anlageberater muss eine betriebsbereite interaktive Website unterhalten und mehreren Kunden kontinuierlich ausschließlich digitale Beratungsdienste anbieten. Die De-minimis-Ausnahme, die bisher eine eingeschränkte Beratung außerhalb der Website zuließ, wird abgeschafft. Darüber hinaus sind Anpassungen des Formulars ADV erforderlich, um diese Änderungen widerzuspiegeln.

Modernisierungsbemühungen der SEC in der digitalen Investitionslandschaft!

SEC definiert die Landschaft der Internet-Anlageberater mit mutigen Änderungen neu!

SEC-Vorsitzender Gary Gensler betonte die Notwendigkeit, die Vorschriften zu aktualisieren, um sie an die digitale Landschaft anzupassen, und erklärte, dass die Überarbeitungen dies widerspiegeln Essenz der Bereitstellung internetbasierter Dienste im Jahr 2024. Er betonte, dass die Modernisierung der Regelung den Anlegerschutz verbessert und die Aufsicht der Kommission über registrierte Anlageberater rationalisiert.

Die Änderungen werden 90 Tage lang wirksam Nachveröffentlichung im Bundesregister eingetragen. Berater, die sich auf die Ausnahmeregelung für Internetberater berufen, müssen dem nachkommen, indem sie ihr Formular ADV bis zum 31. März 2025 ändern und bestätigen, dass sie für eine SEC-Registrierung im Rahmen der Ausnahmeregelung berechtigt sind. Diese Frist fällt mit der jährlichen Einreichung von Aktualisierungsänderungen durch die meisten Berater nach dem Ende des Geschäftsjahres 31. Dezember 2024 zusammen.

Berater, die nicht für die geänderte Befreiung müssen sich bei einem oder mehreren Staaten registrieren und ihre SEC-Registrierung zurückziehen, indem sie bis zum 29. Juni 2025 das Formular ADV-W einreichen, wenn ihnen alternative Gründe für die Registrierung bei der Kommission fehlen.

Haftungsausschluss: Die Informationen auf dieser Website dienen als allgemeine Marktkommentare und stellen keine Anlageberatung dar. Wir empfehlen Ihnen, vor einer Investition eigene Recherchen durchzuführen.

SEK

SEC definiert Internet-Investmentberater neu

SEC-Registrierung

Avatar von Annie

Autor

Annie

Ich setze mich für positive Veränderungen durch Finanzen ein und widme mich über acht Jahre lang dem Nachhaltigkeits- und Umweltjournalismus. Meine Leidenschaft besteht darin, Unternehmen zu entdecken, die einen echten Unterschied in der Welt machen, und Investoren zu ihnen zu führen. Meine Expertise liegt darin, mich in der Welt des nachhaltigen Investierens zurechtzufinden, ESG-Kriterien (Umwelt, Soziales und Governance) zu analysieren und das spannende Feld des Impact Investing zu erkunden. „Investieren Sie in eine bessere Zukunft“, sage ich oft. Das ist die treibende Kraft hinter meiner Arbeit bei Coincu – den Lesern Wissen und Einblicke zu vermitteln, damit sie Investitionsentscheidungen treffen können, die eine positive Wirkung haben.
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Die wichtigsten Punkte:

  • Die SEC definiert die Regeln für Internet-Anlageberater neu und schreibt den Betrieb interaktiver Websites für die Kundenbetreuung vor.
  • Die Änderungen zielen darauf ab, den Anlegerschutz zu verbessern und die Vorschriften an moderne digitale Praktiken anzupassen.
  • Den Beratern werden Einhaltungsfristen zur Änderung des Formulars ADV und zum Widerruf der SEC-Registrierung bei Bedarf festgelegt.
SEC definiert Internet-Anlageberater-Änderungen an der Regel zur Registrierung von Internet-Anlageberatern neu, bekannt als „Internet-Berater-Ausnahme“.
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Diese Änderungen zielen darauf ab, den Anlegerschutz zu verbessern und die regulatorischen Anforderungen an moderne digitale Praktiken anzupassen.

Gemäß den Änderungen Internet Anlageberater muss eine betriebsbereite interaktive Website unterhalten und mehreren Kunden kontinuierlich ausschließlich digitale Beratungsdienste anbieten. Die De-minimis-Ausnahme, die bisher eine eingeschränkte Beratung außerhalb der Website zuließ, wird abgeschafft. Darüber hinaus sind Anpassungen des Formulars ADV erforderlich, um diese Änderungen widerzuspiegeln.

Modernisierungsbemühungen der SEC in der digitalen Investitionslandschaft!

SEC definiert die Landschaft der Internet-Anlageberater mit mutigen Änderungen neu!

SEC-Vorsitzender Gary Gensler betonte die Notwendigkeit, die Vorschriften zu aktualisieren, um sie an die digitale Landschaft anzupassen, und erklärte, dass die Überarbeitungen dies widerspiegeln Essenz der Bereitstellung internetbasierter Dienste im Jahr 2024. Er betonte, dass die Modernisierung der Regelung den Anlegerschutz verbessert und die Aufsicht der Kommission über registrierte Anlageberater rationalisiert.

Die Änderungen werden 90 Tage lang wirksam Nachveröffentlichung im Bundesregister eingetragen. Berater, die sich auf die Ausnahmeregelung für Internetberater berufen, müssen dem nachkommen, indem sie ihr Formular ADV bis zum 31. März 2025 ändern und bestätigen, dass sie für eine SEC-Registrierung im Rahmen der Ausnahmeregelung berechtigt sind. Diese Frist fällt mit der jährlichen Einreichung von Aktualisierungsänderungen durch die meisten Berater nach dem Ende des Geschäftsjahres 31. Dezember 2024 zusammen.

Berater, die nicht für die geänderte Befreiung müssen sich bei einem oder mehreren Staaten registrieren und ihre SEC-Registrierung zurückziehen, indem sie bis zum 29. Juni 2025 das Formular ADV-W einreichen, wenn ihnen alternative Gründe für die Registrierung bei der Kommission fehlen.

Haftungsausschluss: Die Informationen auf dieser Website dienen als allgemeine Marktkommentare und stellen keine Anlageberatung dar. Wir empfehlen Ihnen, vor einer Investition eigene Recherchen durchzuführen.
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